歷史沿革：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)青海監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱青海證監(jiān)局）的前身是青海省證券管理辦公室，1999年7月1日移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)垂直領(lǐng)導(dǎo)并正式掛牌為中國(guó)證監(jiān)會(huì)西寧特派辦，2004年3月更名為中國(guó)證監(jiān)會(huì)青海監(jiān)管局。

主要職責(zé)：

青海證監(jiān)局作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)，擔(dān)負(fù)著青海省轄區(qū)內(nèi)證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管的重要使命。主要職責(zé)是：貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)轄區(qū)內(nèi)上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)及從事證券期貨業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)違反證券期貨市場(chǎng)法規(guī)案件調(diào)查處理或移送、協(xié)助司法機(jī)關(guān)調(diào)查處理，調(diào)解證券期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭(zhēng)議，處理有關(guān)的來(lái)信來(lái)訪以及證監(jiān)會(huì)交辦的其他工作。

機(jī)構(gòu)設(shè)置：

按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)，青海證監(jiān)局設(shè)置辦公室、黨務(wù)工作辦公室（紀(jì)檢辦公室）、公司監(jiān)管處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管處、稽查處、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處、法治處、信息調(diào)研處等八個(gè)處室。主要職責(zé)如下：

（一）辦公室。負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)綜合行政事務(wù)工作，包括行政管理、公文運(yùn)轉(zhuǎn)、財(cái)務(wù)管理、網(wǎng)絡(luò)管理、保密管理和后勤管理等。負(fù)責(zé)行政許可的接受、送達(dá)工作。負(fù)責(zé)信息公開管理及辦公自動(dòng)化等工作。組織安排局長(zhǎng)辦公會(huì)等重要會(huì)議。負(fù)責(zé)與地方政府和有關(guān)部門的行政協(xié)調(diào)工作。負(fù)責(zé)中央監(jiān)管信息平臺(tái)的相關(guān)維護(hù)協(xié)調(diào)工作。

（二）黨務(wù)工作辦公室（紀(jì)檢辦公室）。負(fù)責(zé)我局黨的建設(shè)和全面從嚴(yán)治黨相關(guān)工作，指導(dǎo)基層黨組織建設(shè)、黨員隊(duì)伍建設(shè)。負(fù)責(zé)黨的宣傳工作。負(fù)責(zé)本局干部人事、干部監(jiān)督、工資福利、教育培訓(xùn)、人才隊(duì)伍和離退休干部管理等工作。負(fù)責(zé)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，受理反映黨員干部違紀(jì)的線索和材料，按照規(guī)定處置問(wèn)題線索。依據(jù)干部管理權(quán)限，開展對(duì)黨員干部違紀(jì)案件的立案審查及審理工作。負(fù)責(zé)聯(lián)系群團(tuán)組織工作。

（三）公司監(jiān)管處。負(fù)責(zé)轄區(qū)上市公司日常監(jiān)管工作，包括上市公司信息披露和公司治理運(yùn)作事務(wù)日常監(jiān)管、協(xié)調(diào)處置轄區(qū)上市公司風(fēng)險(xiǎn)等。負(fù)責(zé)轄區(qū)非上市公眾公司、北京證券交易所上市公司的監(jiān)管工作。負(fù)責(zé)對(duì)公司類各監(jiān)管對(duì)象的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作等。負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在轄區(qū)從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管等。配合做好投資者保護(hù)相關(guān)工作。配合做好涉及所監(jiān)管對(duì)象的信訪投訴調(diào)查工作。配合做好轄區(qū)資本市場(chǎng)信息收集、統(tǒng)計(jì)、分析等工作。

（四）機(jī)構(gòu)監(jiān)管處。負(fù)責(zé)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管工作。負(fù)責(zé)轄區(qū)基金管理公司及其子公司、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等法人主體的日常監(jiān)管工作。負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)類各監(jiān)管對(duì)象的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作等。負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)開展轄區(qū)證券期貨行業(yè)反洗錢的相關(guān)工作。統(tǒng)籌協(xié)調(diào)科技監(jiān)管工作。配合做好投資者保護(hù)相關(guān)工作。配合做好涉及所監(jiān)管對(duì)象的信訪投訴調(diào)查工作。配合做好轄區(qū)資本市場(chǎng)信息收集、統(tǒng)計(jì)、分析等工作。

（五）稽查處。負(fù)責(zé)轄區(qū)及證監(jiān)會(huì)交辦案件的初步調(diào)查、立案調(diào)查、報(bào)備等工作，移送審理案件的復(fù)核工作。負(fù)責(zé)所查辦案件的涉刑移送工作。負(fù)責(zé)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)外相關(guān)單位案件協(xié)查工作。負(fù)責(zé)與轄區(qū)公檢法等機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)工作。配合做好轄區(qū)資本市場(chǎng)信息收集、統(tǒng)計(jì)、分析等工作。

（六）綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處。負(fù)責(zé)私募基金業(yè)務(wù)監(jiān)管工作。負(fù)責(zé)配合協(xié)調(diào)轄區(qū)打擊非法證券期貨基金活動(dòng)，協(xié)助司法機(jī)關(guān)做好非法證券期貨基金活動(dòng)的性質(zhì)認(rèn)定工作。配合地方政府清理整頓各類交易場(chǎng)所的相關(guān)工作。負(fù)責(zé)擬上市（掛牌）企業(yè)培育監(jiān)管工作。負(fù)責(zé)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的協(xié)調(diào)監(jiān)管工作。監(jiān)管轄區(qū)公司（企業(yè)）債券發(fā)行人及相關(guān)主體，監(jiān)管轄區(qū)資產(chǎn)支持證券、基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金。配合做好投資者保護(hù)相關(guān)工作。配合做好涉及所監(jiān)管對(duì)象的信訪投訴調(diào)查工作。配合做好轄區(qū)資本市場(chǎng)信息收集、統(tǒng)計(jì)、分析等工作。

（七）法治處。負(fù)責(zé)自辦案件的審理、聽證并依法作出行政處罰工作。負(fù)責(zé)送達(dá)和執(zhí)行工作。負(fù)責(zé)監(jiān)管措施等的法律審核工作。負(fù)責(zé)轄區(qū)普法及誠(chéng)信建設(shè)等相關(guān)工作。負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。負(fù)責(zé)涉及本局的有關(guān)行政訴訟和行政復(fù)議工作等。做好投資者保護(hù)相關(guān)工作。為我局內(nèi)部管理和監(jiān)管工作中遇到的法律專業(yè)問(wèn)題提供咨詢意見。參與起草、制定、修改、審核我局的工作制度、工作紀(jì)律以及其他規(guī)范性文件。參與影響較大的監(jiān)管工作，并對(duì)監(jiān)管過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)發(fā)表意見。對(duì)本局重大、疑難或者影響較大事項(xiàng)的決策進(jìn)行論證并提供咨詢意見，包括但不限于行政許可、行政處罰、行政監(jiān)督等工作。其他涉及法律事務(wù)的工作。配合做好轄區(qū)資本市場(chǎng)信息收集、統(tǒng)計(jì)、分析等工作。

（八）信息調(diào)研處。牽頭開展本局調(diào)研工作。負(fù)責(zé)與地方政府和有關(guān)部門的政務(wù)協(xié)調(diào)工作，承擔(dān)我局跨業(yè)務(wù)條線有關(guān)工作的綜合協(xié)調(diào)。牽頭負(fù)責(zé)新聞宣傳和輿論引導(dǎo)工作。負(fù)責(zé)本局綜合性文稿的匯總、起草工作。統(tǒng)籌做好轄區(qū)資本市場(chǎng)信息收集、統(tǒng)計(jì)、分析、發(fā)布、報(bào)送，年鑒及地方志編寫等工作。