機(jī)構(gòu)職能

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧波監(jiān)管局的前身是寧波市證券和期貨監(jiān)管辦公室，成立于1994年，1998年12月由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一接收，1999年7月1日掛牌成立中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧波證券監(jiān)管特派員辦事處。2004年2月27日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)駐各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市的派出機(jī)構(gòu)統(tǒng)一更名，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧波證券監(jiān)管特派員辦事處更名為中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧波監(jiān)管局，簡(jiǎn)稱寧波證監(jiān)局，3月1日正式掛牌。

　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，寧波證監(jiān)局負(fù)責(zé)寧波轄區(qū)證券期貨市場(chǎng)一線監(jiān)管工作，維護(hù)資本市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正，維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，防范和依法處置轄區(qū)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)轄區(qū)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　主要職責(zé)是：對(duì)轄區(qū)有關(guān)市場(chǎng)主體實(shí)施日常監(jiān)管；防范和處置轄區(qū)有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為實(shí)施調(diào)查、作出行政處罰；證券期貨投資者教育和保護(hù)；法律、行政法規(guī)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的其他職責(zé)。　

　　寧波證監(jiān)局現(xiàn)設(shè)10個(gè)處室，分別是辦公室、黨務(wù)工作辦公室（紀(jì)檢辦公室）、公司監(jiān)管一處、公司監(jiān)管二處、公司監(jiān)管三處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管處、稽查處、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處、法治處、債券監(jiān)管處。

　　辦公室

　　負(fù)責(zé)局內(nèi)綜合行政事務(wù)工作；負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)及資產(chǎn)管理工作；負(fù)責(zé)轄區(qū)資本市場(chǎng)的信息收集、統(tǒng)計(jì)、分析與發(fā)布、報(bào)送等工作；負(fù)責(zé)辦公自動(dòng)化，中央監(jiān)管信息平臺(tái)的相關(guān)維護(hù)協(xié)調(diào)工作；負(fù)責(zé)行政許可和信息公開(kāi)工作；負(fù)責(zé)行政綜合材料、信息及對(duì)外宣傳工作；負(fù)責(zé)保密工作；牽頭負(fù)責(zé)國(guó)家安全相關(guān)工作;負(fù)責(zé)工會(huì)相關(guān)工作等。

　　黨務(wù)工作辦公室（紀(jì)檢辦公室）

　　負(fù)責(zé)局內(nèi)黨務(wù)、組織人事、勞動(dòng)工資和退休干部管理工作；負(fù)責(zé)局內(nèi)黨風(fēng)廉政建設(shè)、黨員和干部監(jiān)督管理工作；負(fù)責(zé)干部違紀(jì)案件辦理工作；負(fù)責(zé)局內(nèi)學(xué)習(xí)宣教、出國(guó)（境）管理等工作。

　　公司監(jiān)管一處

　　負(fù)責(zé)轄區(qū)上交所上市公司監(jiān)管工作；牽頭做好轄區(qū)上市公司監(jiān)管協(xié)調(diào)。

　　公司監(jiān)管二處

　　負(fù)責(zé)轄區(qū)深交所上市公司監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在轄區(qū)從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。

　　公司監(jiān)管三處

　　負(fù)責(zé)轄區(qū)北交所上市公司監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)轄區(qū)擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)轄區(qū)非上市公眾公司監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)轄區(qū)新三板掛牌公司監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作。

　　機(jī)構(gòu)監(jiān)管處

　　負(fù)責(zé)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和投資咨詢機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)公募基金管理公司及其子公司、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等法人主體監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)轄區(qū)證券期貨基金行業(yè)反洗錢(qián)相關(guān)工作；牽頭負(fù)責(zé)科技監(jiān)管相關(guān)工作。

　　稽查處

　　負(fù)責(zé)自立案件及中國(guó)證監(jiān)會(huì)交辦案件的立案、報(bào)備、調(diào)查等工作；辦理中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)外相關(guān)單位案件協(xié)查工作。

　　綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處

　　負(fù)責(zé)轄區(qū)私募基金業(yè)務(wù)監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)轄區(qū)打擊非法證券期貨基金活動(dòng)相關(guān)工作；牽頭負(fù)責(zé)配合地方政府做好清理整頓各類交易場(chǎng)所和防非反詐相關(guān)工作；負(fù)責(zé)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)協(xié)調(diào)監(jiān)管工作。

　　法治處

　　負(fù)責(zé)自辦案件的復(fù)核、審理、聽(tīng)證、行政處罰工作；負(fù)責(zé)行政處罰法律文書(shū)的送達(dá)、執(zhí)行工作；負(fù)責(zé)涉及我局的有關(guān)行政訴訟和行政復(fù)議工作；牽頭負(fù)責(zé)局案件審理員專家?guī)煜嚓P(guān)工作；負(fù)責(zé)規(guī)范性文件、監(jiān)管措施等的法律審核工作；負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管；負(fù)責(zé)轄區(qū)普法及誠(chéng)信建設(shè)等相關(guān)工作；牽頭組織開(kāi)展轄區(qū)投資者保護(hù)和教育工作；牽頭負(fù)責(zé)信訪投訴的接待處理；負(fù)責(zé)協(xié)助司法機(jī)關(guān)做好非法證券期貨基金活動(dòng)的性質(zhì)認(rèn)定工作；負(fù)責(zé)與轄區(qū)公檢法等機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)工作。

　　債券監(jiān)管處

　　負(fù)責(zé)轄區(qū)債券發(fā)行人、資產(chǎn)支持證券發(fā)行人、公募REITs發(fā)行人等的監(jiān)管工作；牽頭負(fù)責(zé)涉及地方政府和有關(guān)部門(mén)的綜合業(yè)務(wù)工作；牽頭負(fù)責(zé)開(kāi)展綜合調(diào)研工作。