機(jī)構(gòu)概況
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu),,正部級(jí),現(xiàn)設(shè)主席1名,,副主席4名,,駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組組長(zhǎng)1名。會(huì)機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)19個(gè)職能部門,,以及機(jī)關(guān)黨委(機(jī)關(guān)紀(jì)委),。在各省、自治區(qū),、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立36個(gè)證券監(jiān)管局,,以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處,。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)黨中央關(guān)于金融工作的方針政策和決策部署,,把堅(jiān)持和加強(qiáng)黨中央對(duì)金融工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)到履行職責(zé)過(guò)程中。主要職責(zé)是:
(一)依法對(duì)證券業(yè)實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)督管理,,強(qiáng)化資本市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé),。
(二)研究擬訂證券期貨基金市場(chǎng)的方針政策、發(fā)展規(guī)劃。起草證券期貨基金市場(chǎng)有關(guān)法律法規(guī)草案,,提出制定和修改建議,。制定證券期貨基金市場(chǎng)有關(guān)監(jiān)管規(guī)章、規(guī)則,。
(三)監(jiān)管股票,、可轉(zhuǎn)換債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院確定由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)的其他權(quán)益類證券的發(fā)行,、上市,、交易、托管和結(jié)算,,監(jiān)管證券,、股權(quán)、私募及基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托等投資基金活動(dòng),。
(四)監(jiān)管公司(企業(yè))債券,、資產(chǎn)支持證券和國(guó)務(wù)院確定由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)的其他固定收益類證券在交易所市場(chǎng)的發(fā)行、上市,、掛牌,、交易、托管和結(jié)算等工作,,監(jiān)管政府債券在交易所市場(chǎng)的上市交易活動(dòng),,負(fù)責(zé)債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法工作。
(五)監(jiān)管上市公司,、非上市公眾公司,、債券發(fā)行人及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東、實(shí)際控制人,、一致行動(dòng)人等的證券市場(chǎng)行為,。
(六)按分工監(jiān)管境內(nèi)期貨合約和標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約的上市、交易,、結(jié)算和交割,,依法對(duì)證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展的衍生品業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。
(七)監(jiān)管證券期貨交易所和國(guó)務(wù)院確定由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所,,按規(guī)定管理證券期貨交易所和有關(guān)全國(guó)性證券交易場(chǎng)所的高級(jí)管理人員,。
(八)監(jiān)管證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算公司,、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu),、證券金融公司、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu),、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),、基金托管機(jī)構(gòu),、基金服務(wù)機(jī)構(gòu),制定有關(guān)機(jī)構(gòu)董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員任職,、執(zhí)業(yè)的管理辦法并組織實(shí)施,。
(九)監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行股票、存托憑證,、可轉(zhuǎn)換債券等證券及上市活動(dòng),,監(jiān)管在境外上市的公司到境外發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券和境內(nèi)證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)到境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。監(jiān)管境外機(jī)構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券期貨基金機(jī)構(gòu)及從事相關(guān)業(yè)務(wù),,境外企業(yè)到境內(nèi)交易所市場(chǎng)發(fā)行證券上市,,合格境外投資者的境內(nèi)證券期貨投資行為。
(十)監(jiān)管證券期貨基金市場(chǎng)信息傳播活動(dòng),,負(fù)責(zé)證券期貨基金市場(chǎng)的統(tǒng)計(jì)與信息資源管理,。
(十一)與有關(guān)部門共同依法對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評(píng)估,、資信評(píng)級(jí),、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)施備案管理和持續(xù)監(jiān)管,。
(十二)負(fù)責(zé)證券期貨基金業(yè)的科技監(jiān)管,,建立科技監(jiān)管體系,制定科技監(jiān)管政策,,構(gòu)建監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺(tái),,開(kāi)展科技應(yīng)用和安全等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、分析,、評(píng)價(jià),、預(yù)警、檢查,、處置,。
(十三)依法對(duì)證券期貨基金市場(chǎng)違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查,采取相關(guān)措施或進(jìn)行處罰,。依法打擊非法證券期貨基金金融活動(dòng),,組織風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)分析,依法處置或協(xié)調(diào)推動(dòng)處置證券期貨基金市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),。組織協(xié)調(diào)清理整頓各類交易場(chǎng)所,,指導(dǎo)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置相關(guān)工作。
(十四)按照建立以中央金融管理部門地方派出機(jī)構(gòu)為主的地方金融監(jiān)管體制要求,,指導(dǎo)和監(jiān)督與證券期貨基金相關(guān)的地方金融監(jiān)管工作,,指導(dǎo)協(xié)調(diào)地方政府履行相關(guān)金融風(fēng)險(xiǎn)處置屬地責(zé)任,。
(十五)開(kāi)展證券期貨基金業(yè)的對(duì)外交流和國(guó)際合作。
(十六)完成黨中央,、國(guó)務(wù)院交辦的其他任務(wù),。