童學俊：

經(jīng)查，華西證券股份有限公司義烏商城大道證券營業(yè)部存在從業(yè)人員違規(guī)委托證券經(jīng)紀人以外的個人進行投資者招攬活動的行為，違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第八條第七項的規(guī)定。

你作為華西證券股份有限公司浙江分公司負責人，對所轄證券營業(yè)部合規(guī)運營不到位承擔責任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第十條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

你應(yīng)當深刻吸取教訓，加強對所轄證券營業(yè)部的合規(guī)管理，提升合規(guī)檢查有效性，切實防范合規(guī)風險。

如果對本監(jiān)管措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

 

 

                             浙江證監(jiān)局

                             2025年5月12日