關(guān)于對雷海軍采取出具警示函措施的決定

索??引??號	bm56000001/2025-00006265	分????????類
發(fā)布機構(gòu)		發(fā)文日期	1748387460000
名????????稱	關(guān)于對雷海軍采取出具警示函措施的決定
文????????號		主??題??詞

關(guān)于對雷海軍采取出具警示函措施的決定

雷海軍：
經(jīng)查，光大證券股份有限公司麗水燈塔街證券營業(yè)部存在向非營銷人員下達(dá)營銷任務(wù)、費用管理不規(guī)范及不相容崗位部分職責(zé)未有效分離等問題，反映出營業(yè)部內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位，違反了《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕11號，當(dāng)時有效）第四條第一項、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條的規(guī)定。
你作為營業(yè)部負(fù)責(zé)人，對上述行為負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應(yīng)當(dāng)加強法律法規(guī)學(xué)習(xí)，進一步提高合規(guī)風(fēng)控意識，健全營業(yè)部內(nèi)部控制機制，加強人員管理，杜絕此類違規(guī)事項再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2025年5月15日

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浙江監(jiān)管局

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