關(guān)于對(duì)光大證券股份有限公司麗水燈塔街證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定

索??引??號(hào)	bm56000001/2025-00006262	分????????類(lèi)
發(fā)布機(jī)構(gòu)		發(fā)文日期	1748387280000
名????????稱(chēng)	關(guān)于對(duì)光大證券股份有限公司麗水燈塔街證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定
文????????號(hào)		主??題??詞

關(guān)于對(duì)光大證券股份有限公司麗水燈塔街證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定

光大證券股份有限公司麗水燈塔街證券營(yíng)業(yè)部：
經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部存在向非營(yíng)銷(xiāo)人員下達(dá)營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)、費(fèi)用管理不規(guī)范及不相容崗位部分職責(zé)未有效分離等問(wèn)題，反映出營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位，違反了《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)，當(dāng)時(shí)有效）第四條第一項(xiàng)、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三條的規(guī)定。
根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)，當(dāng)時(shí)有效）第八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，采取有效措施完善內(nèi)部控制，加強(qiáng)合規(guī)管理，杜絕此類(lèi)違規(guī)事項(xiàng)再次發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2025年5月15日

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浙江監(jiān)管局

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