〔2024〕1號  

 

 

當事人：錢榮，女，1982年4月出生，住址：廣東省深圳市福田區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對錢榮短線交易深圳市杰美特科技股份有限公司（以下簡稱杰美特）、深圳齊心集團股份有限公司（以下簡稱齊心集團）股票行為進行了立案調(diào)查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實：

2020年3月10日至2024年2月20日，錢榮任杰美特獨立董事。2019年7月10日至2024年1月30日，錢榮任齊心集團獨立董事。

錢榮使用“劉某”證券賬戶在2023年7月10日至2023年11月16日期間，累計買入“杰美特”股票586,100股，成交金額10,867,474元，累計賣出“杰美特”股票586,100股，成交金額12,582,784元；其中，違規(guī)成交股數(shù)586,100股、違規(guī)成交金額12,582,784元。

錢榮使用“劉某”證券賬戶在2022年8月2日至2023年12月8日期間，累計買入“齊心集團”股票520,100股，成交金額3,638,984元，累計賣出“齊心集團”股票520,100股，成交金額3,935,191元；其中，違規(guī)成交股數(shù)為510,100股，違規(guī)成交金額3,903,653元。

以上事實，有相關(guān)人員詢問筆錄和情況說明、證券賬戶資料、銀行賬戶資料等證據(jù)證明。

我局認為，錢榮的上述行為違反了《證券法》第四十四條第一款規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述的違法行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，我局決定：

對錢榮給予警告，并處以300,000元的罰款。

上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案（傳真：0891-6873079）。

當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

 

 

   中國證券監(jiān)督管理委員會西藏監(jiān)管局

                               2024年7月30日