簡(jiǎn)政:

    華金期貨有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)華金期貨)于2025年3月10日發(fā)生文華中繼軟件故障，導(dǎo)致客戶(hù)無(wú)法通過(guò)文華財(cái)經(jīng)交易端登陸交易，持續(xù)時(shí)長(zhǎng)為7小時(shí)26分鐘，按照《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》第十三條第一項(xiàng)規(guī)定，該事件達(dá)到一般網(wǎng)絡(luò)安全事件標(biāo)準(zhǔn)。事后經(jīng)我局調(diào)查，發(fā)現(xiàn)華金期貨在應(yīng)急處置過(guò)程中未妥善保護(hù)事件現(xiàn)場(chǎng)和相關(guān)證據(jù)，導(dǎo)致始終無(wú)法確定本次網(wǎng)絡(luò)安全事件的真實(shí)原因。

    上述問(wèn)題反映華金期貨信息安全管理和信息安全事件處置方面存在缺陷，違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》第三十九條第一款的相關(guān)規(guī)定。

    你作為華金期貨總裁助理且分管信息技術(shù)工作，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》第六十二條第二款和《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》第二十八條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，切實(shí)履行管理職責(zé)，加強(qiáng)公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理，杜絕再次發(fā)生違規(guī)行為，并自收到本決定書(shū)后于30個(gè)工作日內(nèi)我局提交書(shū)面報(bào)告，我局將組織核查驗(yàn)收。

    如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

天津證監(jiān)局

2025年5月28日

【打印】 【關(guān)閉窗口】