2019年5月24日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過網(wǎng)站、微信公眾號(hào)發(fā)布了四項(xiàng)內(nèi)容：一是證監(jiān)會(huì)推出中日ETF互通中方產(chǎn)品；二是證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)推出違約債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)；三是證監(jiān)會(huì)依法對(duì)3宗內(nèi)幕交易案件作出行政處罰，并回答了記者的提問；四是證監(jiān)會(huì)核發(fā)3家公司IPO批文。以下為周五消息要點(diǎn)匯總：

證監(jiān)會(huì)推出中日ETF互通中方產(chǎn)品

5月24日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉在例行新聞發(fā)布會(huì)上表示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日正式批準(zhǔn)中日ETF互通中方產(chǎn)品（以下簡(jiǎn)稱東向ETF）的注冊(cè)申請(qǐng)。東向ETF由國(guó)內(nèi)基金管理人在境內(nèi)設(shè)立，在上海證券交易所上市交易，基金以合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）形式，將不低于90％的基金資產(chǎn)投資于日本單只目標(biāo)ETF，實(shí)現(xiàn)跟蹤投資日經(jīng)225、TOPIX指數(shù)。本質(zhì)上看，東向ETF所投資的目標(biāo)ETF穿透到底層資產(chǎn)仍是標(biāo)的指數(shù)成份股，符合QDII－ETF分散化投資的原則和要求。

高莉表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將按照對(duì)等原則實(shí)現(xiàn)東向ETF上市交易，同時(shí)加強(qiáng)業(yè)務(wù)監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)產(chǎn)品健康發(fā)展。

證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)推出違約債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)

5月24日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉介紹，證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)滬、深交易所分別聯(lián)合中國(guó)結(jié)算于發(fā)布了《關(guān)于為上市期間特定債券提供轉(zhuǎn)讓結(jié)算服務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，對(duì)違約債券等特定債券的轉(zhuǎn)讓、結(jié)算、投資者適當(dāng)性、信息披露等事項(xiàng)作出安排。

為違約債券提供轉(zhuǎn)讓結(jié)算服務(wù)，有助于形成有效疏導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制安排，改變此前債券到期違約后即摘牌，投資者只能被動(dòng)等待兌付的情形；有助于投資者通過二級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓化解債券違約風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)信用風(fēng)險(xiǎn)出清；有助于投資者及時(shí)處置不良債券，滿足產(chǎn)品到期清算要求；有助于促進(jìn)形成有效的風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)機(jī)制，提升交易所債券市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。

高莉表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將指導(dǎo)滬、深交易所聯(lián)合中國(guó)結(jié)算加強(qiáng)市場(chǎng)培訓(xùn)和投資者教育工作，進(jìn)一步提高市場(chǎng)參與者對(duì)違約債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)機(jī)制的認(rèn)知與參與度，確保相關(guān)業(yè)務(wù)平穩(wěn)有序開展。

證監(jiān)會(huì)依法對(duì)3宗內(nèi)幕交易案件作出行政處罰

依法對(duì)蔡偉強(qiáng)、黃茜萍、龍煜文內(nèi)幕交易“銀禧科技”案作出行政處罰，對(duì)蔡偉強(qiáng)、黃茜萍沒收違法所得12，507，724.38元，并處以37，523，173.14元罰款，對(duì)龍煜文沒收違法所得30，904，502.87元，并處以92，713，508.61元罰款；上述案件中，在銀禧科技擬收購(gòu)興科電子66.2％股權(quán)的內(nèi)幕信息公開前，蔡偉強(qiáng)、黃茜萍、龍煜文與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)，同時(shí)大量買入“銀禧科技”，交易行為明顯異常；

依法對(duì)屈振興內(nèi)幕交易“中安消”案作出行政處罰，對(duì)其處以30萬元罰款；上述案件中，在中安消擬進(jìn)行資產(chǎn)收購(gòu)的內(nèi)幕信息公開前，屈振興與內(nèi)幕信息知情人多次聯(lián)絡(luò)，并利用他人證券賬戶交易“中安消”，相關(guān)交易行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合；

依法對(duì)劉有國(guó)、曹冬芳、冷濟(jì)偉內(nèi)幕交易“＊ST南電A”案作出行政處罰，對(duì)劉有國(guó)沒收違法所得46，375.6元，并處以139，126.8元罰款，對(duì)曹冬芳沒收違法所得24，218.77元，并處以6萬元罰款，對(duì)冷濟(jì)偉責(zé)令依法處理非法持有的證券，并處以3萬元罰款。上述案件中，在2016年＊ST南電擬開展重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息公開前，冷濟(jì)偉、曹冬芳、劉有國(guó)三人或?yàn)閮?nèi)幕信息知情人，或與內(nèi)幕信息知情人存在特定關(guān)系和聯(lián)絡(luò)接觸，利用內(nèi)幕信息交易“＊ST南電A”，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

高莉強(qiáng)調(diào)，上市公司并購(gòu)重組依然是內(nèi)幕交易的高發(fā)地帶，有些案件甚至呈現(xiàn)“窩案”特征，此類違法行為嚴(yán)重破壞了公平公正的市場(chǎng)秩序，損害了廣大投資者合法權(quán)益。證監(jiān)會(huì)將一以貫之地對(duì)內(nèi)幕交易行為予以嚴(yán)厲打擊，不斷凈化資本市場(chǎng)環(huán)境，切實(shí)保護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益。

證監(jiān)會(huì)：配合監(jiān)督檢查是被調(diào)查單位法定義務(wù)

5月24日，針對(duì)監(jiān)會(huì)稽查人員在深大通執(zhí)法被圍攻等問題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉在例行新聞發(fā)布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)稽查人員5月22日在深大通公司執(zhí)法過程中，遭該上市公司人員的言語(yǔ)、身體攻擊，這種行為嚴(yán)重破壞了國(guó)家法律的嚴(yán)肅性，嚴(yán)重干擾了證監(jiān)會(huì)的依法履職，嚴(yán)重影響了資本市場(chǎng)正常的法治環(huán)境。事件發(fā)生后，深圳市委市政府高度重視，當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)迅速出警，依法對(duì)三名涉案人員妨害公務(wù)的行為進(jìn)行調(diào)查。目前兩名肇事者已被行政拘留，一人行政警告。

高莉指出，對(duì)違反證券法律法規(guī)的行為進(jìn)行查處是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法定職責(zé)。配合監(jiān)督檢查、稽查執(zhí)法是被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人的法定義務(wù)，拒絕、阻礙的將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。上市公司及其大股東、實(shí)際控制人和高級(jí)管理人員作為資本市場(chǎng)重要參與主體，更應(yīng)自覺遵守法律法規(guī)，依法配合監(jiān)管執(zhí)法，主動(dòng)維護(hù)資本市場(chǎng)的良好運(yùn)行秩序。下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)依法查處違法案件，對(duì)相關(guān)單位和人員嚴(yán)肅處理，有關(guān)情況及時(shí)向市場(chǎng)公開。

證監(jiān)會(huì)核發(fā)3家公司IPO批文

近日，證監(jiān)會(huì)按法定程序核準(zhǔn)了以下企業(yè)的首發(fā)申請(qǐng)：江蘇國(guó)茂減速機(jī)股份有限公司，桂林西麥?zhǔn)称饭煞萦邢薰荆K卓勝微電子股份有限公司。上述企業(yè)及其承銷商將分別與交易所協(xié)商確定發(fā)行日程，并陸續(xù)刊登招股文件。