曾飛然：

經(jīng)查，四川天睿博裕股權(quán)投資基金管理有限公司在開展私募投資基金業(yè)務(wù)過程中，存在以下行為：一是部分基金產(chǎn)品未按規(guī)定辦理備案手續(xù)；二是從事與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務(wù)；三是未建立從業(yè)人員投資申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度；四是未按規(guī)定程序收集部分投資者資產(chǎn)證明，未認(rèn)真履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三條第三款、第二十六條第二款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款和《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第四條規(guī)定。

你作為公司法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，未按照《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三條第四款和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款規(guī)定履行職責(zé)，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十條第二款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條和《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第十三條第一款規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

                               四川證監(jiān)局 

                             2025年5月29日

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