四川天睿博裕股權投資基金管理有限公司：

經查，你公司在開展私募投資基金業(yè)務過程中，存在以下行為：一是部分基金產品未按規(guī)定辦理備案手續(xù)；二是從事與私募基金管理無關的業(yè)務；三是未建立從業(yè)人員投資申報、登記、審查、處置等管理制度；四是未按規(guī)定程序收集部分投資者資產證明，未認真履行謹慎勤勉義務。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理條例》第三條第三款、第二十六條第二款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款和《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第四條規(guī)定。

根據《私募投資基金監(jiān)督管理條例》第四十條第二款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條和《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第十三條第一款規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應認真履行私募基金管理人職責，在收到本決定書之日起30日內完成整改并向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

                               四川證監(jiān)局 

                             2025年5月29日

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