當(dāng)事人：蔡雨洋，男，1986年7月出生，住址：四川省成都市武侯區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對蔡雨洋涉嫌私下接受客戶委托買賣證券行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，蔡雨洋存在以下違法事實：

蔡雨洋于2023年1月至2023年6月在國海證券股份有限公司任職，系證券從業(yè)人員。2023年4月至2023年6月，蔡雨洋私下接受客戶張某瓊委托，通過尾號為5090的手機(jī)操作張某瓊在華西證券四川互聯(lián)網(wǎng)證券分公司開立的普通證券賬戶（2019年11月開立，資金賬號為732******250），累計證券買賣成交筆數(shù)844筆、成交金額1880.50萬元。2023年5月至2023年6月，蔡雨洋私下接受客戶張某瓊委托，通過尾號為5090的手機(jī)操作張某瓊在聯(lián)儲證券成都洗面橋街營業(yè)部開立的普通證券賬戶（2023年5月開立，資金賬號為12****72），累計證券買賣成交筆數(shù)458筆、成交金額924.15萬元。張某瓊證券賬戶資金來源于本人，蔡雨洋無違法所得。

上述違法事實，有詢問筆錄、情況說明、證券賬戶開戶信息、證券賬戶交易流水、銀行賬戶流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

蔡雨洋的上述行為違反了《證券法》第一百三十六條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十條所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百一十條的規(guī)定，我局決定：對蔡雨洋責(zé)令改正，給予警告，并處罰款2萬元。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請書可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

                                四川證監(jiān)局  

                              2025年2月25日

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