當(dāng)事人：丁兆，男，1985年10月出生，時(shí)任匯宇制藥股份有限公司（以下簡稱匯宇制藥或公司）董事長、總經(jīng)理，住址：成都市雙流區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)丁兆短線交易匯宇制藥股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

2018年11月至今，丁兆擔(dān)任匯宇制藥董事長、總經(jīng)理，丁某系丁兆父親，嚴(yán)某系丁兆母親。2021年10月26日至2023年9月22日，丁某、嚴(yán)某分別使用本人證券賬戶合計(jì)買入“匯宇制藥”股票142,212股，成交金額2,813,063.78元。2022年4月25日至2023年11月1日，丁某、嚴(yán)某賬戶合計(jì)賣出“匯宇制藥”股票142,211股，成交金額2,525,138.99元。前述交易構(gòu)成買入后六個(gè)月內(nèi)賣出以及賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入的情形。

上述違法事實(shí)，有證券賬戶資料、證券交易流水、相關(guān)人員詢問筆錄、公司公告等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

丁兆作為公司董事長、總經(jīng)理，父親丁某、母親嚴(yán)某的上述行為導(dǎo)致丁兆違反了《證券法》第四十四條第一款、第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述的短線交易違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，我局決定：

對(duì)丁兆給予警告，并處以10萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

                                    四川證監(jiān)局  

                             2024年12月30日

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