2016年，我局認真貫徹執(zhí)行《中華人民共和國政府信息公開條例》、《證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，積極履行行政機關信息公開職責，按照依法監(jiān)管、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管要求，及時公開重要監(jiān)管措施及工作動態(tài)，穩(wěn)步做好行政許可和行政處罰“雙公開”，創(chuàng)新信息公開工作方式方法，提升監(jiān)管透明度。

一、主動公開信息情況

2016年，四川證監(jiān)局通過網站等形式對外公開政府信息111條,主動公開的政府信息主要涵蓋以下方面：

（一）監(jiān)管工作動態(tài)

在“監(jiān)管工作”欄目發(fā)布重大監(jiān)管新聞11條。主要包括我局黨建工作、重要會議、監(jiān)管動態(tài)、市場違法案件查處、轄區(qū)資本市場服務實體經濟進展等情況。

（二）行政許可

貫徹落實國務院有關工作要求，對證券公司經理層人員任職、董監(jiān)高任職資格、設立分支機構、代銷基金等的行政許可事項受理及審核進度以及批復情況定期予以更新公布。2016年共公布行政許可批復10件，行政許可受理及審核事項12件。

（三）行政處罰和監(jiān)管措施

在“行政處罰”公布我局作出的行政處罰決定1件，在“通知公告”中公布監(jiān)管措施決定6件。

（四）轄區(qū)市場情況

在“統(tǒng)計信息”欄目發(fā)布轄區(qū)市場情況5期，在“監(jiān)管對象”欄目發(fā)布轄區(qū)證券期貨經營機構列表和上市公司列表3件，投資者保護知識1件，在“輔導企業(yè)信息”中發(fā)布擬上市企業(yè)輔導備案基本情況表、輔導工作進展報告等30件。

二、依申請公開信息情況

全年共收到政府信息公開申請40件（均為信函申請），均已在法定期限內作出答復，其中已主動公開3件，不予公開19件，不屬于本機關公開4件，申請信息不存在2件，告知其他途徑辦理12件。

三、宣傳回應情況

2016年，我局通過新聞稿件、政策宣傳等多種方式，主動宣講政策，傳遞權威信息。

（一）開展特定行業(yè)年報解讀，引導轄區(qū)上市公司開展自愿性信息披露

結合簡明化、差異化信息披露引導工作，開展2015年上市公司年報專家解讀及投資者滿意度調查活動。通過活動，了解投資者對特定行業(yè)上市公司年報披露質量的評價，為進一步改進行業(yè)簡明化、差異化信息披露引導工作提供參考。相關年報解讀有關成果陸續(xù)在四川新聞網、金融投資報、新浪網等媒體展示，取得了較好的教育、宣傳效果。

（二）推動機構加強宣傳，提高公眾風險識別能力

聯(lián)合四川證券期貨業(yè)協(xié)會及轄區(qū)各證券期貨機構啟動專題宣傳活動，推動轄區(qū)400余家證券期貨經營機構在成都市重要商業(yè)區(qū)、地鐵口等人員密集區(qū)域通過拉宣傳橫幅、發(fā)放傳單手冊、設立咨詢臺、現(xiàn)場講解、電子顯示屏推送信息、向客戶發(fā)送手機提示短信等方式積極參與宣傳活動。以生動形象、簡明易懂的語言編寫成案例集，使投資者通過閱讀案例加深對私募基金法規(guī)與行業(yè)風險的認知和了解，全年印制并發(fā)放《私募基金宣傳》資料2萬余本。整理私募監(jiān)管案例1篇，被《證券時報》刊載。

（三）協(xié)調溝通新聞媒體，及時反映工作動態(tài)

圍繞脫貧攻堅主題，協(xié)調《人民日報》、《四川日報》等主流媒體對轄區(qū)華西證券發(fā)行全國首單扶貧債進行報道。探索利用微信等新媒體主動發(fā)布政府信息，定期轉發(fā)我會“雙微”聲音，凝聚市場共識。

（四）指導協(xié)會完善陽光執(zhí)業(yè)信息公示平臺

為加強轄區(qū)市場環(huán)境建設，保護投資者合法權益, 以“促進信息公開透明”為核心，完善轄區(qū)證券期貨機構信息公示平臺，倡導機構“陽光執(zhí)業(yè)”，引入社會監(jiān)督機制，保障投資者知情權。通過協(xié)會網站和微信向社會公眾公示機構信息、從業(yè)人員信息、銷售金融產品信息以及轉銷戶等業(yè)務辦理流程等信息，2016年共公示機構信息467條，從業(yè)人員信息12931條，金融產品信息70100條。

四、因政府信息公開申請行政復議、提起行政訴訟情況

因政府信息公開申請行政復議16件，其中維持6件，申請人撤回復議申請10件；提起行政訴訟1件，目前尚在審理中。

五、信息公開收費及減免情況

沒有以任何形式向政府信息公開申請人收取檢索、復制、郵寄等費用。

六、下一步工作　 

（一）繼續(xù)加大信息公開力度，完善重大突發(fā)事件應對工作機制，加強信息公開與新聞媒體輿論引導的互動，有效回應社會關切，穩(wěn)定市場預期。

（二）加大對社會關注度高、具有較高宣傳價值的重點案件的宣傳力度，發(fā)揮好典型案例的警示教育作用。積極利用各種信息發(fā)布平臺加強對投資者教育，提高投資者風險識別能力。

（三）梳理依申請公開辦理流程，加強與司法機關之間的溝通，學習借鑒相關部門工作經驗，妥善回應申請人信息公開訴求。

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