深圳市泓錦文資產(chǎn)管理有限公司、周紅梅：

經(jīng)查，深圳市泓錦文資產(chǎn)管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下違規(guī)行為：一是未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；二是未對部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估；三是未對部分私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級；四是未如實(shí)向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息；五是未留存部分投資者適當(dāng)性管理材料。周紅梅負(fù)責(zé)深圳市泓錦文資產(chǎn)管理有限公司的日常經(jīng)營管理、信息披露等工作，作為私募基金從業(yè)人員，未恪守相關(guān)行為規(guī)范。

相關(guān)行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》）第四條、第十六條第一款、第十七條、第二十四條、第二十六條和《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號）第九條第一款第（八）項(xiàng)的規(guī)定。

依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對深圳市泓錦文資產(chǎn)管理有限公司、周紅梅采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

                              深圳證監(jiān)局

                               2025年5月14日

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