2014年，山西證監(jiān)局認(rèn)真貫徹《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)管信息公開(kāi)辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，立足投資者需求，主動(dòng)豐富信息公開(kāi)內(nèi)容，增強(qiáng)公開(kāi)意識(shí)，規(guī)范公開(kāi)程序，有效提高監(jiān)管透明度。現(xiàn)將我局本年度信息公開(kāi)工作的情況報(bào)告如下：

 一、政府信息公開(kāi)工作的主要做法

 （一）加強(qiáng)制度建設(shè)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)管信息公開(kāi)辦法（試行）》，我局制定了《山西證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)實(shí)施辦法》（晉證監(jiān)發(fā)[2008]120號(hào)）和編制了《山西證監(jiān)局信息公開(kāi)目錄》、《監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng)?zhí)幚砦臅?shū)》，我局結(jié)合監(jiān)管工作實(shí)際，不斷完善相關(guān)規(guī)定，已形成了一系列較為完整的監(jiān)管信息公開(kāi)規(guī)章制度。　 

（二）完善信息公開(kāi)內(nèi)容

按照相關(guān)要求，圍繞重要改革措施及工作動(dòng)態(tài)、行政審批事項(xiàng)、行政執(zhí)法信息、市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)信息、轄區(qū)相關(guān)機(jī)構(gòu)名錄等應(yīng)主動(dòng)公開(kāi)的相關(guān)政府信息，對(duì)我局信息公開(kāi)內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整和進(jìn)一步完善，目前已完全覆蓋以上5方面內(nèi)容。

（三）嚴(yán)格工作流程

2014年，我局嚴(yán)格執(zhí)行信息公開(kāi)工作流程，嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范、審慎穩(wěn)妥做好信息公開(kāi)各項(xiàng)工作。

一是及時(shí)、準(zhǔn)確公開(kāi)監(jiān)管信息。對(duì)日常監(jiān)管中產(chǎn)生的應(yīng)納入公開(kāi)范圍的監(jiān)管信息，根據(jù)相關(guān)制度流程，及時(shí)向社會(huì)主動(dòng)公開(kāi)轄區(qū)證券期貨監(jiān)管信息，確保發(fā)布信息內(nèi)容準(zhǔn)確、格式規(guī)范，切實(shí)保障投資者的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

二是以信息公開(kāi)手段促進(jìn)優(yōu)化行政許可工作機(jī)制。認(rèn)真落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于取消和下放第六批行政審批項(xiàng)目的要求，對(duì)公開(kāi)的《行政許可項(xiàng)目目錄》、《申請(qǐng)材料目錄》和《備案項(xiàng)目指引》等進(jìn)行調(diào)整，堅(jiān)持每周在互聯(lián)網(wǎng)站公示行政許可申請(qǐng)事項(xiàng)審核工作進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)了審批環(huán)節(jié)信息的全程透明、全程監(jiān)督。

三是完善依申請(qǐng)公開(kāi)工作流程，建立了受理、審查、處理、答復(fù)及保存?zhèn)洳榈雀鱾€(gè)環(huán)節(jié)的流程，能夠在依法依規(guī)的基礎(chǔ)上，較好地滿(mǎn)足人民群眾的特殊信息需求。

四是嚴(yán)格信息公開(kāi)保密審查。深入貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站信息發(fā)布保密審查工作的通知》精神，按照“誰(shuí)公開(kāi)、誰(shuí)審查、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，嚴(yán)格執(zhí)行政府信息公開(kāi)的事前審查制度。

　　二、主動(dòng)公開(kāi)政府信息成效

（一）主動(dòng)公開(kāi)政府信息的數(shù)量

截至2014年11月28日，我局本年度主動(dòng)公開(kāi)政府信息共128條，其中涉及我局圍繞監(jiān)管轉(zhuǎn)型、加快多層次資本市場(chǎng)建設(shè)等重點(diǎn)工作所推動(dòng)的改革措施及工作動(dòng)態(tài)29篇、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政審批事項(xiàng)46條、轄區(qū)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)信息49條、轄區(qū)相關(guān)機(jī)構(gòu)名錄4條、行政執(zhí)法信息0條。

（二）主動(dòng)公開(kāi)政府信息的主要類(lèi)別

主動(dòng)公開(kāi)的證券期貨監(jiān)管信息按證監(jiān)局主題和證監(jiān)局文種體裁進(jìn)行分類(lèi)。按證監(jiān)局主題分為：綜合政務(wù)、證券中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管、上市公司監(jiān)管、基金監(jiān)管、期貨監(jiān)管、境外機(jī)構(gòu)監(jiān)管等。按證監(jiān)局文種體裁分為：機(jī)構(gòu)職能、制度規(guī)范、通知公告、行政許可、辦事指南、監(jiān)管對(duì)象、統(tǒng)計(jì)信息、風(fēng)險(xiǎn)提示等。

（三）主動(dòng)公開(kāi)政府信息的形式

通過(guò)網(wǎng)站公開(kāi)的形式主動(dòng)公開(kāi)證券期貨監(jiān)管信息。

三、其他信息公開(kāi)情況

2014年全年，我局未收到依申請(qǐng)公開(kāi)政府信息的申請(qǐng)；全年未出現(xiàn)因政府信息公開(kāi)申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的情況。

　四、政府信息公開(kāi)工作存在的困難和問(wèn)題

存在的困難和問(wèn)題：一是部分公開(kāi)信息更新不及時(shí)；二是信息公開(kāi)相關(guān)審核機(jī)制需進(jìn)一步完善。

五、2015年推進(jìn)政府信息公開(kāi)工作安排

2015年我局將繼續(xù)圍繞監(jiān)管轉(zhuǎn)型等重點(diǎn)工作，進(jìn)一步增加強(qiáng)信息公開(kāi)工作責(zé)任意識(shí)，統(tǒng)籌推進(jìn)監(jiān)管政府信息公開(kāi)。進(jìn)一步梳理相關(guān)制度和流程，加強(qiáng)信息發(fā)布、補(bǔ)充、修訂、更新和回應(yīng)工作，確保公開(kāi)的監(jiān)管信息及時(shí)、有效、準(zhǔn)確、完整。同時(shí)，加強(qiáng)信息公開(kāi)、法律審查、保密審查等方面的協(xié)調(diào)配合，進(jìn)一步健全對(duì)所公開(kāi)信息內(nèi)容的審核把關(guān)和保密審查等工作機(jī)制。