摩根士丹利證券（中國(guó)）有限公司：

你公司報(bào)送的關(guān)于變更業(yè)務(wù)范圍的申請(qǐng)文件收悉。根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：

一、核準(zhǔn)你公司變更業(yè)務(wù)范圍，增加證券投資咨詢業(yè)務(wù)，將“債券（包括政府債券、公司債券）的自營(yíng)”變更為“證券自營(yíng)”。

二、你公司應(yīng)當(dāng)為證券投資咨詢、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)依法配備有關(guān)人員、業(yè)務(wù)設(shè)施、信息系統(tǒng)和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。

三、你公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本批復(fù)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，并自取得換發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證。

四、你公司在取得換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證前，不得經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)、除債券（包括政府債券、公司債券）以外的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，也不得進(jìn)行與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的宣傳推介、聯(lián)系客戶等營(yíng)銷活動(dòng)。你公司在取得換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證后，應(yīng)當(dāng)依法開(kāi)展證券投資咨詢、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。

五、你公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本批復(fù)修改公司章程，并向我局報(bào)備所修改條款。

 

 

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

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