上海東華美鉆股份有限公司、上海東華美鉆資產(chǎn)管理有限公司、安明毅、歸立：

經(jīng)查，存在以下事實：

2023年5月起，上海東華美鉆資產(chǎn)管理有限公司（簡稱“東華資管”）開始通過他人代持上海東華美鉆股份有限公司（簡稱“東華美鉆”或“公司”）的股份，最高時累計代持12,345,000股，占公司總股本的6.19%。截至2024年9月9日，上述被代持股份均已減持，代持關(guān)系解除。東華資管系公司控股股東、實際控制人、董事長安明毅控制的其他企業(yè)，為安明毅的一致行動人。因上述股權(quán)代持行為，安明毅和東華資管合計所持公司股份的比例由披露的33.53%實際最高增加至39.72%。東華美鉆存在股權(quán)代持情形，未及時披露東華資管為實際控制人的一致行動人，2023年度、2024年半年度報告中前十大股東信息披露不準(zhǔn)確。上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第212號）第三條、第二十一條第一款和《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第191號）第三條第一款的規(guī)定。根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第七十二條、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十五條第四項的規(guī)定，我局決定對東華美鉆采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

東華資管在與安明毅合計持有公司股份的比例跨越5%的整數(shù)倍時，未及時履行信息披露義務(wù)，違反了《非上市公眾公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第十條第一款、第十二條、第十三條第二款的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《非上市公眾公司收購管理辦法》第三十七條的相關(guān)規(guī)定，我局決定對東華資管采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

公司控股股東、實際控制人、董事長安明毅，在與東華資管合計持有公司股份的比例跨越5%的整數(shù)倍時，未及時履行信息披露義務(wù)，違反了《非上市公眾公司收購管理辦法》第十條第一款、第十二條、第十三條第二款的有關(guān)規(guī)定。同時，安明毅作為公司董事長，對東華美鉆上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十一條第二款、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第五條、第二十九條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《非上市公眾公司收購管理辦法》第三十七條、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第七十二條、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十五條第四項的相關(guān)規(guī)定，我局決定對安明毅采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

公司董事會秘書歸立，對東華美鉆上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十一條第二款、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第五條、第二十九條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第七十二條、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十五條第四項的規(guī)定，我局決定對歸立采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

 

 

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2025年5月22日