當(dāng)事人:仇某珍，女，198X年X月出生，住址：上海市普陀區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，本局對(duì)仇某珍從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人提出了陳述、申辯意見，未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，仇某珍存在以下違法事實(shí)：

2020年12月至2022年11月，仇某珍任職于華林證券股份有限公司某營業(yè)部，作為證券從業(yè)人員，通過仇某珍開立于廣發(fā)證券股份有限公司的證券賬戶直接持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。上述期間，交易主要資金來源及去向?yàn)槌鹉痴洌怀鹉痴淅檬謾C(jī)操作證券賬戶，該賬戶共有862筆成交記錄，買入金額總計(jì)1,934,848元，賣出金額總計(jì)1,951,571.1元，交易金額總計(jì)3,886,419.1元，扣除相關(guān)稅費(fèi)后，合計(jì)盈利51,083.08元。

上述事實(shí)，有任職材料、相關(guān)證券賬戶資料、交易記錄、相關(guān)銀行賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

本局認(rèn)為，仇某珍作為證券公司的從業(yè)人員直接持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，違反了《證券法》第四十條第一款相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述情形。

仇某珍在陳述、申辯材料中提出如下意見，一是任職期間未實(shí)際到崗，未參與業(yè)務(wù)活動(dòng),未對(duì)市場(chǎng)或客戶產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響；二是“違法所得”主要為2021年新股申購中簽收益，該收益屬于個(gè)人投資，與任職無直接關(guān)聯(lián)；三是缺乏從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，未受過合規(guī)培訓(xùn)，未有意違反證券行業(yè)相關(guān)規(guī)定；四是受疫情影響等原因，未能充分了解相關(guān)法律法規(guī)，承諾將加強(qiáng)學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定。

經(jīng)復(fù)核，本局認(rèn)為：

一是仇某珍所稱任職期間的具體工作情況不影響其在案涉期間為證券從業(yè)人員的事實(shí)。二是新股申購中簽收益亦屬于案涉期間買賣股票收益，屬于違法所得。三是缺乏從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、未受過合規(guī)培訓(xùn)、未有意違反證券行業(yè)相關(guān)規(guī)定，及受疫情影響等原因未能充分了解相關(guān)法律法規(guī)等理由，均非法定免責(zé)事由。本案量罰已綜合考慮當(dāng)事人情況。

綜上，本局對(duì)仇某珍提出的陳述、申辯意見不予采納。

根據(jù)仇某珍違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，本局決定：

    對(duì)仇某珍違反規(guī)定直接持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券事項(xiàng)，根據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，對(duì)仇某珍沒收違法所得51,083.08元，并處以五萬元罰款。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款（罰沒款）直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時(shí)，須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2025年4月15日