當(dāng)事人：李某亮，男，198X年X月出生，時(shí)任上海米椒投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱上海米椒或公司）法定代表人、董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人，住址：江蘇省徐州市。

依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募暫行辦法》）的有關(guān)規(guī)定，本局對(duì)上海米椒違反私募法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，上海米椒存在以下違法事實(shí):

一、向投資者承諾保本保收益

上海米椒管理的佛山九尚股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱佛山九尚），于2019年12月27日成立，于2020年3月23日完成備案，為私募股權(quán)投資基金。2020年8月30日，上海米椒簽訂如下《確認(rèn)擔(dān)保協(xié)議》：“上海米椒對(duì)上述兩個(gè)有限合伙基金的全體投資人按時(shí)足額獲得已繳投資款及預(yù)期收益兌付提供保證擔(dān)保，如果上述有限合伙基金到期未能按時(shí)足額對(duì)基金投資人進(jìn)行兌付已繳投資款及預(yù)期收益的，上海米椒不得以任何理由對(duì)上述有限合伙基金進(jìn)行展期，并由上海米椒于基金到期日后三日內(nèi)無條件溢價(jià)回購(gòu)基金持有人所持有的全部基金份額，回購(gòu)價(jià)格為投資人已繳投資款及預(yù)期收益（9%/年*已繳投資款*基金份額持有天數(shù)/365）之和。”

上海米椒簽訂《確認(rèn)擔(dān)保協(xié)議》的行為構(gòu)成對(duì)投資者作出投資本金不受損失和最低收益的承諾,違反《私募暫行辦法》第十五條的規(guī)定，構(gòu)成《私募暫行辦法》第三十八條所述違規(guī)行為。

二、挪用基金財(cái)產(chǎn)

《佛山九尚股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）合伙協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱《合伙協(xié)議》）約定，以有限合伙企業(yè)名義通過認(rèn)購(gòu)增資、受讓股權(quán)等方式向符合國(guó)家新能源政策、以分布式電力為主的新能源行業(yè)進(jìn)行投資，并取得標(biāo)的公司相應(yīng)比例的權(quán)益。2019年12月24日，佛山九尚與武城縣耀光新能源科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱武城耀光）、徐州立瀾新能源科技有限公司簽訂《武城縣耀光新能源科技有限公司增資協(xié)議書》及《武城縣耀光新能源科技有限公司增資協(xié)議書之補(bǔ)充協(xié)議》，約定佛山九尚以增資擴(kuò)股方式向武城耀光增資4000萬元。2020年3月至2020年8月期間，佛山九尚共募集資金5290萬元。根據(jù)《合伙協(xié)議》約定，上海米椒應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)合同約定使用合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)，相關(guān)財(cái)務(wù)人員根據(jù)經(jīng)內(nèi)部審核批準(zhǔn)的劃款指令進(jìn)行資金的投放、劃轉(zhuǎn)、清算事宜。上述期間，佛山九尚募集資金中約1382萬元用于兌付佛山九尚投資者本金和收益，僅500萬元投向武城耀光，其余資金轉(zhuǎn)入李化亮相關(guān)的若干公司賬戶及若干個(gè)人賬戶用于與基金投資運(yùn)作無關(guān)的用途。

上海米椒上述行為違反《私募暫行辦法》第二十三條第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《私募暫行辦法》第三十八條所述違規(guī)行為。

三、未按照合同約定向投資者提供相關(guān)信息

佛山九尚存續(xù)期間，上海米椒未能按照合伙協(xié)議約定，向投資者提供2020年年度報(bào)告、2021年半年度報(bào)告、2021年年度報(bào)告和2022年半年度報(bào)告。

上海米椒上述行為違反《私募暫行辦法》第二十四條的規(guī)定，構(gòu)成《私募暫行辦法》第三十八條所述違規(guī)行為。

四、未按規(guī)定報(bào)送信息

上海米椒未按規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送佛山九尚2020年至2022年年度投資運(yùn)作基本情況。

上海米椒上述行為違反《私募暫行辦法》第二十五條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《私募暫行辦法》第三十八條所述違規(guī)行為。

     五、未如實(shí)提供有關(guān)文件和材料

2021年6月，上海米椒向本局提供偽造的佛山九尚銀行流水單，將佛山九尚基金財(cái)產(chǎn)的真實(shí)去向“常州海祥信息科技有限公司”篡改為“武城縣耀光新能源科技有限公司”，將分配給投資者的真實(shí)還款來源“濟(jì)寧智祥網(wǎng)絡(luò)科技有限公司”“常州海祥信息科技有限公司”篡改為“武城縣耀光新能源科技有限公司”。此外，上海米椒向本局提供的情況說明中多次稱所募集資金已基本投入了武城耀光，與真實(shí)情況不符。

上海米椒上述行為不符合《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào)）第十二條第二款的規(guī)定，違反《私募暫行辦法》第二十三條第九項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《私募暫行辦法》第三十八條所述違規(guī)行為。

以上事實(shí)有佛山九尚備案材料、相關(guān)協(xié)議、相關(guān)人員詢問筆錄、公司提供的情況說明、相關(guān)銀行流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

李某亮為上海米椒時(shí)任法定代表人、董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人，同時(shí)為信息填報(bào)負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理，在《確認(rèn)擔(dān)保協(xié)議》上作為法定代表人簽字，決策、組織或知悉上述挪用基金財(cái)產(chǎn)、向本局提供相關(guān)材料的行為，是上述違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募暫行辦法》第三十八條的規(guī)定，本局決定：

     1.針對(duì)第一項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，對(duì)李某亮給予警告，并處以3萬元罰款。

2.針對(duì)第二項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，對(duì)李某亮給予警告，并處以3萬元罰款。

3.針對(duì)第三項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，對(duì)李某亮給予警告，并處以3萬元罰款。

4.針對(duì)第四項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，對(duì)李某亮給予警告，并處以1萬元罰款。

5.針對(duì)第五項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，對(duì)李化亮給予警告，并處以3萬元罰款。

綜合以上五項(xiàng)，對(duì)李某亮給予警告，并處以13萬元罰款。

上海米椒挪用基金財(cái)產(chǎn)金額較大，偽造銀行流水，不配合監(jiān)管依法履行職責(zé)，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益，李某亮作為上海米椒的實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)，決策、組織或知悉上述違規(guī)行為，為上述違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，情節(jié)較為嚴(yán)重。依據(jù)《私募暫行辦法》第三十九條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)）第三條第七項(xiàng)、第四條、第五條、第六條規(guī)定，本局決定：

對(duì)李某亮采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和本局備案（傳真：021-50121039）。到期不繳納罰款的，本局可以每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

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