滬證監(jiān)許可〔2025〕1號(hào)

富邦華一銀行有限公司：

你公司報(bào)送的公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)材料收悉。根據(jù)《證券投資基金法》和《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：

一、核準(zhǔn)你公司公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格。

二、你公司應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)和有關(guān)監(jiān)管規(guī)定要求，在6個(gè)月內(nèi)完成開業(yè)籌備工作。

三、你公司應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記的15日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證。你公司在取得經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證前，不得對(duì)外開展公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)。

四、你公司在開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定要求，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，嚴(yán)格管理銷售行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

五、你公司公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證自首次頒發(fā)之日起，有效期3年。有效期屆滿前，我局將對(duì)你公司是否存在《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十二條所列情形進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)你公司存在相關(guān)情形的，可作出不予延續(xù)你公司許可證的決定，你公司將不得繼續(xù)從事公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)。

 

 

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

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