根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《證券期貨監(jiān)管信息公開辦法（試行）》有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將上海證監(jiān)局2018年政府信息公開工作情況公布如下：

一、主動(dòng)公開政府信息情況

（一）及時(shí)、準(zhǔn)確、全面公開監(jiān)管信息，提高工作透明度。一是加強(qiáng)對(duì)行政審批與備案事項(xiàng)的公示，公開行政許可信息106條，發(fā)布輔導(dǎo)企業(yè)信息211條。二是持續(xù)做好行政處罰和行政監(jiān)管措施的公示，公開行政處罰決定書52份、行政監(jiān)管措施決定書47份。三是定期發(fā)布監(jiān)管通訊，共發(fā)布上市公司監(jiān)管通訊8期，會(huì)計(jì)監(jiān)管通訊1期。四是發(fā)布監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)27條，內(nèi)容涵蓋重要監(jiān)管工作進(jìn)展、轄區(qū)資本市場(chǎng)發(fā)展動(dòng)態(tài)、投資者保護(hù)、重要會(huì)議精神等。

（二）依托主動(dòng)信息公開，不斷提升服務(wù)水平。一是強(qiáng)化政府網(wǎng)站通知公告功能與網(wǎng)上辦事指引，2018年共發(fā)布通知公告37條、辦事指南1條。二是定期發(fā)布上海轄區(qū)監(jiān)管對(duì)象名錄，2018年發(fā)布監(jiān)管對(duì)象名錄113條。三是充實(shí)投資者保護(hù)專欄內(nèi)容，更新警示案例、投資者教育宣傳活動(dòng)和宣傳視頻、打擊非法證券活動(dòng)等信息18條。

二、依申請(qǐng)公開政府信息和不予公開政府信息情況

2018年上海證監(jiān)局共收到56人次提出的204件政府信息公開申請(qǐng)，較2017年46人次92件增加10人次112件，其中當(dāng)面申請(qǐng)36件，信函申請(qǐng)168件。上海證監(jiān)局均在法定期限內(nèi)予以答復(fù)，按照答復(fù)類型劃分：屬于已主動(dòng)公開范圍的3件；同意公開答復(fù)數(shù)25件；同意部分公開答復(fù)數(shù)2件；不同意公開答復(fù)數(shù)80件，其中涉及商業(yè)秘密19件，涉及個(gè)人隱私7件，非《條例》所指政府信息44件，法律法規(guī)規(guī)定的其他情形10件；申請(qǐng)信息不存在數(shù)72件；告知作出更改補(bǔ)充數(shù)9件；告知通過(guò)其他途徑辦理數(shù)13件。

三、信息公開的收費(fèi)及減免情況

2018年，上海證監(jiān)局未出現(xiàn)因依申請(qǐng)公開政府信息產(chǎn)生的收費(fèi)和費(fèi)用減免情況。

四、因政府信息公開申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟情況

2018年，上海證監(jiān)局因政府信息公開被申請(qǐng)行政復(fù)議19件，其中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)維持具體行政行為數(shù)18件，其他情形數(shù)1件；涉及信息公開行政訴訟案件8件，法院均駁回原告訴訟請(qǐng)求。

五、信息公開工作存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)情況

2018年，上海證監(jiān)局按照政府信息公開工作要求，依法履行政府信息公開義務(wù)，取得一定成效，但需更加優(yōu)化依申請(qǐng)公開辦理程序，為信息公開申請(qǐng)人提供更大便利。

2019年，上海證監(jiān)局將繼續(xù)按照《條例》規(guī)定，嚴(yán)格落實(shí)證監(jiān)會(huì)相關(guān)工作部署，一是啟用依申請(qǐng)公開在線申請(qǐng)平臺(tái)，提升申請(qǐng)人提交政府信息公開申請(qǐng)的便利性；二是繼續(xù)提高依申請(qǐng)公開辦理質(zhì)量，堅(jiān)持以公開為原則，不公開為例外，提高監(jiān)管工作透明度。