海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司濟(jì)南分公司：

經(jīng)查，你分公司存在以下問題：一是合規(guī)管理和風(fēng)險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模不相適應(yīng)；二是不具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的人員向未簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的人員提供證券投資建議；三是營銷人員進(jìn)行宣傳時發(fā)布不實(shí)信息。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第十條、第十四條和《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第一條、第二條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三十二條的規(guī)定，我局決定對你分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你分公司應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)就上述事項(xiàng)的整改情況向我局提交書面報告。

如對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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