近年來(lái)，山東證監(jiān)局通過(guò)政策引導(dǎo)、優(yōu)化服務(wù)、強(qiáng)化監(jiān)管等系統(tǒng)性舉措，推動(dòng)私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展、提質(zhì)增效，積極為山東經(jīng)濟(jì)“走在前、挑大梁”貢獻(xiàn)“私募”力量。

    政策引領(lǐng)，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)。以《關(guān)于推動(dòng)全省資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》等政策文件為抓手，通過(guò)支持股權(quán)創(chuàng)投機(jī)構(gòu)多元化募資、拓寬市場(chǎng)化退出渠道、培育創(chuàng)投集聚發(fā)展平臺(tái)等方式，優(yōu)化“募投管退”全環(huán)節(jié)政策支持，打好稅收優(yōu)惠、財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)、人才激勵(lì)等組合拳。推動(dòng)完善政府出資股權(quán)創(chuàng)投基金考核、容錯(cuò)等相關(guān)政策措施，推動(dòng)齊魯股權(quán)交易中心開(kāi)展私募基金份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。印發(fā)《促進(jìn)轄區(qū)私募基金高質(zhì)量發(fā)展的行動(dòng)方案（2024-2026）》，聚焦行業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、加強(qiáng)服務(wù)引導(dǎo)等關(guān)鍵目標(biāo)，制定15方面重點(diǎn)措施，細(xì)化為50余項(xiàng)具體行動(dòng)，確保方案落地見(jiàn)效。

服務(wù)提質(zhì)，暢通資本產(chǎn)業(yè)對(duì)接。聯(lián)合開(kāi)展“創(chuàng)投基金齊魯行”“產(chǎn)業(yè)投融資大會(huì)”等活動(dòng)，協(xié)調(diào)有關(guān)部門向私募機(jī)構(gòu)推送優(yōu)質(zhì)投資標(biāo)的。指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)、齊魯股權(quán)交易中心舉辦百余場(chǎng)“上市云梯計(jì)劃”“科創(chuàng)齊魯·創(chuàng)投未來(lái)”“一月一鏈”等培訓(xùn)和投融資路演活動(dòng)，服務(wù)超10000家企業(yè)，達(dá)成融資意向210億元，搭建起轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目資源的交流平臺(tái)。聯(lián)合有關(guān)部門開(kāi)展創(chuàng)投示范載體評(píng)選，對(duì)優(yōu)質(zhì)私募機(jī)構(gòu)給予資金支持和人才激勵(lì)政策。做好創(chuàng)業(yè)投資基金享受稅收優(yōu)惠、創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展專項(xiàng)獎(jiǎng)補(bǔ)等支持性政策落地。   

監(jiān)管護(hù)航，筑牢合規(guī)發(fā)展基石。通過(guò)加強(qiáng)監(jiān)管、強(qiáng)化引導(dǎo)提升行業(yè)規(guī)范化水平，推動(dòng)私募機(jī)構(gòu)合規(guī)運(yùn)營(yíng)。全面完善全鏈條監(jiān)管體系，建立私募基金綜合研判會(huì)商機(jī)制，嚴(yán)控行業(yè)準(zhǔn)入門檻，從源頭保障規(guī)范發(fā)展；實(shí)施分類監(jiān)管，對(duì)轄區(qū)不同風(fēng)險(xiǎn)類別的機(jī)構(gòu)實(shí)施差異化監(jiān)管措施，加大違法違規(guī)行為懲處問(wèn)責(zé)力度，強(qiáng)化“扶優(yōu)限劣”監(jiān)管導(dǎo)向。截至2024年底，轄區(qū)存續(xù)私募機(jī)構(gòu)平均管理規(guī)模同比增長(zhǎng)12.2%。

近年來(lái)，私募基金行業(yè)有力有效支持轄區(qū)科技創(chuàng)新。截至2024年末，山東省注冊(cè)的私募基金管理人共730家，管理規(guī)模凈值3910億元、同比增長(zhǎng)6%。山東省注冊(cè)的私募基金數(shù)量達(dá)5250只，管理規(guī)模凈值6532億元、同比增長(zhǎng)3.5%，規(guī)模居全國(guó)第六位。全國(guó)私募基金4821個(gè)項(xiàng)目投向山東企業(yè)，在投本金3731億元，其中，2406個(gè)項(xiàng)目投向高新技術(shù)型企業(yè)，在投本金1136億元，同比分別增長(zhǎng)1%、9%；765個(gè)項(xiàng)目投向初創(chuàng)科技型企業(yè)，在投本金212億元，同比分別增長(zhǎng)11.5%、19.5%；1666個(gè)項(xiàng)目投資于山東省生物醫(yī)藥、計(jì)算機(jī)、半導(dǎo)體等科技領(lǐng)域，在投本金786.5億元，同比分別增長(zhǎng)2.5%、14.3%。據(jù)統(tǒng)計(jì)，山東省2024年新增的4家IPO企業(yè)以及全省29.8%的國(guó)家級(jí)專精特新“小巨人”企業(yè)均曾獲得私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資支持。私募基金支持科技創(chuàng)新“孵化器”“推進(jìn)器”作用日益凸顯。

近日，山東證監(jiān)局指導(dǎo)山東省基金業(yè)協(xié)會(huì)舉辦轄區(qū)私募投資基金合規(guī)培訓(xùn)會(huì)，引導(dǎo)轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)堅(jiān)定發(fā)展信心、回歸投資本源、提升專業(yè)服務(wù)水平，主動(dòng)在服務(wù)中國(guó)式現(xiàn)代化建設(shè)中展現(xiàn)更大擔(dān)當(dāng)。下一步，山東證監(jiān)局將深入落實(shí)《關(guān)于推動(dòng)全省資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》，強(qiáng)化科技財(cái)政金融協(xié)同，加快培育高質(zhì)量投資機(jī)構(gòu)，持續(xù)優(yōu)化行業(yè)政策環(huán)境，開(kāi)展更多“資本助跑 魯力前行”投融資系列活動(dòng)，更好發(fā)揮資本市場(chǎng)功能，服務(wù)山東“走在前、挑大梁”。