警惕投資顧問誤導(dǎo)性宣傳

來源：中國證監(jiān)會

《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）第五十六條第二款“禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)”;第一百九十三條第二款“違反本法第五十六條第二款的規(guī)定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。”

案例1：

2021年7月至8月期間，多名M證券投資咨詢公司員工在營銷過程中，向投資者發(fā)送“下午跨周金股開始建倉，下周有望沖擊漲停”“下午短線4號金股布局，明早同樣大陽飆升沖擊漲停，若您10萬跟上，明天凈賺1萬元”“現(xiàn)在我在安排專案布局的名額，短線收益在28%-35%左右......”等內(nèi)容的微信。相關(guān)營銷行為通過M公司為員工配備的工作手機(jī)、企業(yè)微信開展，相關(guān)微信話術(shù)模式類似、內(nèi)容有一定重復(fù)，向投資者發(fā)送的相關(guān)信息內(nèi)容具有明顯誤導(dǎo)性，M公司在證券交易活動中作出信息誤導(dǎo)。

M公司上述行為違反《證券法》第五十六條第二款規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第二款所述“在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)”的違法行為。依據(jù)《證券法》第一百九十三條第二款的規(guī)定，監(jiān)管部門決定：對M公司責(zé)令改正，并處以八十萬元罰款。

案例2：

2021年7月至8月期間，多名Q證券投資咨詢公司員工在營銷過程中，向投資者發(fā)送“跟投布局最后一個半小時，您錯過這一次，有可能就是錯過30%50%甚至更高”“無論行情如何演繹，我們都將為您的投資保駕護(hù)航！行情好多做多賺，行情差少做少賺…”“…我們跟投的股票收益沒有低于百分之30的”等內(nèi)容的微信。相關(guān)營銷行為使用Q公司為員工配備的工作手機(jī)、企業(yè)微信，相關(guān)信息內(nèi)容具有明顯誤導(dǎo)性，Q公司在證券交易活動中作出信息誤導(dǎo)。

Q公司上述行為違反《證券法》第五十六條第二款規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第二款所述“在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)”的違法行為。依據(jù)《證券法》第一百九十三條第二款的規(guī)定，監(jiān)管部門決定：對Q公司責(zé)令改正，并處以八十萬元罰款。