當(dāng)事人：陳劍嵩，男，1979年1月出生，住址：上海市浦東新區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)陳劍嵩內(nèi)幕交易浙江棒杰控股集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)棒杰股份或上市公司，證券代碼002634）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，陳劍嵩存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息形成、發(fā)展及公開(kāi)過(guò)程

棒杰股份實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)陶某偉為提升上市公司業(yè)績(jī)，謀求上市公司轉(zhuǎn)型升級(jí)，于2022年8月2日與陳劍嵩就新能源行業(yè)合作進(jìn)行當(dāng)面溝通。

2022年8月29日，陳劍嵩和陶某偉等人在蘇州進(jìn)行會(huì)談，陶某偉介紹棒杰股份情況，陳劍嵩介紹光伏行業(yè)市場(chǎng)前景，就新能源行業(yè)合作及上市公司股份轉(zhuǎn)讓事宜初步達(dá)成合作意向。

2022年9月中旬，陳劍嵩和上海方圓達(dá)創(chuàng)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海方圓）投資顧問(wèn)周某沅商議共同受讓上市公司部分股份事宜，明確各自股份受讓份額。

2022年9月24日，陳劍嵩和陶某偉等人在上海當(dāng)面協(xié)商，進(jìn)一步明確股份轉(zhuǎn)讓具體細(xì)節(jié)，確定了《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》的主要合作條款。

2022年9月27日，陳劍嵩實(shí)際控制的寧波青嵩新能源科技合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)寧波青嵩）成立。當(dāng)日，陶某偉及其一致行動(dòng)人陶某青、金某之分別與上海方圓、寧波青嵩簽訂《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》。同日晚間，棒杰股份披露《關(guān)于控股股東及其一致行動(dòng)人簽署<股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議>的公告》，稱(chēng)棒杰股份控股股東陶某偉及其一致行動(dòng)人擬向上海方圓、寧波青嵩（或其各自實(shí)際控制的主體）分別轉(zhuǎn)讓上市公司6%、7.43%的股份。

2022年10月14日晚間，棒杰股份披露《關(guān)于控股股東及其一致行動(dòng)人協(xié)議轉(zhuǎn)讓部分股份暨權(quán)益變動(dòng)的提示性公告》，稱(chēng)前述交易涉及的上市公司6%、7.43%股份分別由上海方圓、陳劍嵩實(shí)際控制的蘇州青嵩企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)蘇州青嵩）受讓。

棒杰股份上述股份轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)是《證券法》第八十條第二款第八項(xiàng)、第九項(xiàng)規(guī)定的重大事件，依照該法第五十二條的規(guī)定屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2022年8月29日，公開(kāi)于2022年9月27日。陳劍嵩作為受讓方蘇州青嵩的實(shí)際控制人，參與上述股份轉(zhuǎn)讓事宜，屬于本案內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2022年8月29日。

二、陳劍嵩內(nèi)幕交易“棒杰股份”情況

“李某瀾”華泰證券賬戶于2014年12月9日開(kāi)立，該賬戶2022年3月至2022年11月期間由陳劍嵩本人實(shí)際控制使用。

2022年9月23日，陳劍嵩在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)使用“李某瀾”證券賬戶賣(mài)出其他股票后立即買(mǎi)入“棒杰股份”107,200股，成交金額555,296元，買(mǎi)入占比99.88%，持股占比100%；2022年9月29日，全部賣(mài)出所持“棒杰股份”并買(mǎi)入原有股票，賣(mài)出成交金額694,656元，實(shí)際盈利138,477.85元。上述交易由陳劍嵩通過(guò)辦公室電腦或本人手機(jī)委托下單，交易資金系陳劍嵩的個(gè)人資金，“李某瀾”證券賬戶賣(mài)出“棒杰股份”的資金最終主要轉(zhuǎn)入陳劍嵩的個(gè)人銀行賬戶。

上述違法事實(shí)，有上市公司相關(guān)公告、內(nèi)幕信息形成過(guò)程中的書(shū)面文件、相關(guān)協(xié)議、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、證券賬戶資料、交易流水及銀行賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

陳劍嵩的上述行為違反了《證券法》第五十條“禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人……利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)”和第五十三條第一款“證券交易內(nèi)幕信息的知情人……在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券”的規(guī)定，構(gòu)成該法第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款“證券交易內(nèi)幕信息的知情人……違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的……沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款”的規(guī)定，我局決定：

對(duì)陳劍嵩沒(méi)收違法所得138,477.85元，并處以500,000元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室及我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

2023年7月21日