關(guān)于對(duì)邁科期貨股份有限公司

采取出具警示函措施的決定

 

邁科期貨股份有限公司：

經(jīng)查，你公司制作并對(duì)外提供的“邁科寧夏文投產(chǎn)業(yè)基金資產(chǎn)管理計(jì)劃”宣傳材料中，存在與實(shí)際情況不符的誤導(dǎo)性表述，反映公司未能有效執(zhí)行內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度，違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕13號(hào)）第三條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)）第四十六條、第六十八條第一項(xiàng)規(guī)定。

依據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕13號(hào)）第十二條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)）第八十七條相關(guān)規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

 

 

 

 

陜西證監(jiān)局

2025年5月22日