于群力：

經(jīng)查，你作為期貨從業(yè)人員，存在以下問(wèn)題：一是在客戶開(kāi)戶過(guò)程中引導(dǎo)其將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)定為C4等級(jí)。二是在期貨交易基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試過(guò)程中，微信向客戶提供答案以幫助其通過(guò)考試。三是在客戶開(kāi)戶及后續(xù)流程中未盡到風(fēng)險(xiǎn)提示與告知義務(wù)。

上述行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第48號(hào)）第十四條第二項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第48號(hào)）第二十九條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

陜西證監(jiān)局        

2025年4月1日       

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