根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）第三十一條、三十二條和《中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券期貨監(jiān)管信息公開辦法（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告[2008]18號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第十七條的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)陜西監(jiān)管局2010年度監(jiān)管信息公開有關(guān)情況公布如下：

一、監(jiān)管信息公開規(guī)章制度建設(shè)情況

依照《條例》和《辦法》規(guī)定，我局制定了《陜西證監(jiān)局監(jiān)管信息公開工作規(guī)程》及辦理信息公開工作的11項(xiàng)工作流程表，平穩(wěn)有序地推進(jìn)監(jiān)管信息公開工作的開展。努力實(shí)現(xiàn)依法實(shí)施監(jiān)管信息公開，建立了“歸口管理處室協(xié)調(diào)、各個(gè)處室擔(dān)責(zé)”的工作運(yùn)行機(jī)制。2010年，針對(duì)行政許可工作審核程序公開的要求，我局細(xì)化了《陜西證監(jiān)局監(jiān)管信息公開指南》和《陜西證監(jiān)局監(jiān)管信息公開目錄》，確保公開的監(jiān)管信息及時(shí)、有效和準(zhǔn)確。

二、監(jiān)管信息主動(dòng)公開情況

我局主動(dòng)公開的監(jiān)管信息范圍包括機(jī)構(gòu)職能、制度規(guī)范、通知公告、行政許可、辦事指南、監(jiān)管對(duì)象、統(tǒng)計(jì)信息、風(fēng)險(xiǎn)提示等。結(jié)合當(dāng)年專項(xiàng)工作重點(diǎn)，對(duì)打擊非法證券活動(dòng)，投資者知識(shí)園地等欄目予以強(qiáng)化。2010年，我局主動(dòng)公開監(jiān)管信息130條。

三、依申請(qǐng)公開監(jiān)管信息情況

2010年，我局按照《陜西證監(jiān)局監(jiān)管信息公開指南》確定的范圍、方式、程序，在工作中準(zhǔn)確把握依申請(qǐng)公開信息范圍，堅(jiān)持“一事一申請(qǐng)”原則，進(jìn)一步完善申請(qǐng)的受理、審查、處理、答復(fù)程序，共受理了7起監(jiān)管信息公開申請(qǐng)，全部依法合規(guī)予以及時(shí)回復(fù)。回復(fù)的7件申請(qǐng)中，公開監(jiān)管信息的6件，因保密原因公開部分監(jiān)管信息的1件。

四、依申請(qǐng)公開收費(fèi)情況

按照《條例》的有關(guān)規(guī)定，我局目前暫未對(duì)信息公開申請(qǐng)人進(jìn)行收費(fèi)，待證監(jiān)會(huì)出臺(tái)依申請(qǐng)公開收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)后，再研究制定相關(guān)收費(fèi)項(xiàng)目及金額。

五、申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟情況

2010年我局未收到因申請(qǐng)監(jiān)管信息公開提起的行政復(fù)議或行政訴訟。

六、監(jiān)管信息公開工作存在的主要問(wèn)題及整改措施

（一）存在的問(wèn)題

一是監(jiān)管信息公開內(nèi)部工作制度的暢通高效方面有待進(jìn)一步完善，信息公開的及時(shí)性有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

二是社會(huì)公眾對(duì)于監(jiān)管信息公開的參與度不高，監(jiān)管信息工作宣傳效果有待進(jìn)一步提高。

三是監(jiān)管信息公開工作規(guī)程的操作性有待進(jìn)一步提高。

（二）整改措施

 一是加強(qiáng)監(jiān)管信息公開工作規(guī)范化、效能化建設(shè)。進(jìn)一步加強(qiáng)長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，完善工作流程和措施的有效性，著力提升監(jiān)管信息公開的質(zhì)量和水平，進(jìn)一步完善接待、受理、答復(fù)、處理流程，以期形成更加規(guī)范高效的程序和運(yùn)行機(jī)制。

二是進(jìn)一步增強(qiáng)監(jiān)管信息內(nèi)容的更新、動(dòng)態(tài)跟蹤的時(shí)效性，擴(kuò)大監(jiān)管信息公開工作宣傳力度，有效提高公眾對(duì)監(jiān)管信息工作的知曉程度和參與意識(shí)。

三是加強(qiáng)與證監(jiān)會(huì)辦公廳、省政府辦公廳、法制辦等部門的溝通匯報(bào)，在制度和操作層面，積極探索監(jiān)管信息公開工作中一些亟待解決問(wèn)題的破解途徑和措施。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二0一一年三月二十三日