根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）和《中國證監(jiān)會證券期貨監(jiān)管信息公開辦法（試行）》（證監(jiān)會公告[2008]18號，以下簡稱《辦法》）有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)公布陜西證監(jiān)局2014年監(jiān)管信息公開工作年度報告。本報告內(nèi)容包括信息公開機制建設(shè)情況、主動公開信息情況、依申請公開信息情況、因信息公開申請行政復議或提起行政訴訟情況、信息公開工作存在的主要問題及改進措施。報告中所列數(shù)據(jù)的統(tǒng)計期限自2014年1月1日起至2014年12月31日止。

一、監(jiān)管信息公開機制建設(shè)情況

我局認真落實《條例》和《辦法》精神，嚴格執(zhí)行《陜西證監(jiān)局監(jiān)管信息公開工作規(guī)程》、《陜西證監(jiān)局互聯(lián)網(wǎng)站管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，按照“法制處牽頭協(xié)調(diào)，責任分解落實各業(yè)務處室”工作運行機制，平穩(wěn)有序地推進開展監(jiān)管信息公開的各項工作：一是制定了《陜西證監(jiān)局監(jiān)管措施公開工作規(guī)程》。自該規(guī)程實施之日起，將我局作出的監(jiān)管措施決定錄入中國資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫的同時，全部在中國證監(jiān)會網(wǎng)站予以公開，以達到警示教育、增強執(zhí)法效果的目的；二是發(fā)布備案等事項辦事指南。梳理備案、報備、報告事項，發(fā)布陜西轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)《備案事項指引》、《報備、報告事項指引》，明確了市場主體辦理上述事項的標準、流程、期限和方式，為市場主體了解相關(guān)事項辦理程序、準確提供報備資料、提高辦事效率提供了便利。三是發(fā)布了《陜西證監(jiān)局信訪指引》。向投資者介紹信訪辦理程序、指明信訪與舉報的不同處理路徑，為投資者依法維權(quán)提供了便利。四是繼續(xù)執(zhí)行監(jiān)管信息公開工作通報制度，每季編發(fā)《監(jiān)管執(zhí)法情況通報》，通報并分析我局信息公開工作情況，促進信息公開工作不斷改進和完善。

二、監(jiān)管信息主動公開情況

　2014年，我局在互聯(lián)網(wǎng)中國證監(jiān)會官方網(wǎng)站共主動公開監(jiān)管信息283件，其中行政許可事項（含行政許可申請受理、審核情況公示及批復或報備等）161件、監(jiān)管對象名錄17件、通知公告12件、其他信息93件。

三、依申請公開監(jiān)管信息情況

2014年，共受理了1件監(jiān)管信息公開申請。我局按照《條例》、《辦法》及《陜西證監(jiān)局監(jiān)管信息公開指南》確定的范圍、方式、程序，嚴格審慎、依法合規(guī)及時予以回復和公開。

四、申請行政復議、提起行政訴訟情況

2014年，我局未發(fā)生因申請監(jiān)管信息公開提起的行政復議或行政訴訟事項。

五、監(jiān)管信息公開工作存在的主要問題及整改措施

我局在以信息公開促進監(jiān)管轉(zhuǎn)型，不斷提升監(jiān)管執(zhí)法效果等方面取得了一定成效，但仍需在以下三個方面改進：一是進一步拓寬信息公開的方式與內(nèi)容，更好地滿足投資者知情權(quán)。二是繼續(xù)加大對《條例》的宣傳力度與深度，通過宣傳相關(guān)法律法規(guī)及典型案例，強化我局工作人員監(jiān)管信息公開意識，不斷提高社會公眾知曉度和參與度。三是進一步完善內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)機制，確保監(jiān)管信息公開的及時性、準確性。