西寧經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)投資控股集團(tuán)有限公司、李峰:

經(jīng)查,你公司在公司債券發(fā)行環(huán)節(jié),與第三方機(jī)構(gòu)合作,并認(rèn)購第三方機(jī)構(gòu)指定的私募基金,存在由第三方機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)其他投資人認(rèn)購債券、申購的私募基金在發(fā)行環(huán)節(jié)及二級市場認(rèn)購公司債券的行為。

上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第180號)第四十五條規(guī)定。公司董事長李峰對上述行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第180號)第六十八條的規(guī)定,我局決定對你公司、李峰采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案,你公司及相關(guān)人員應(yīng)吸取教訓(xùn),嚴(yán)格整改。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

青海證監(jiān)局

2024年7月3日

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