當(dāng)事人：牛家驥，男，1994年6月出生，住址：廣東省中山市。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對牛家驥利用未公開信息交易行為進行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，牛家驥存在以下違法事實：

一、牛家驥從業(yè)和獲知未公開信息的情況

2022年6月至2024年7月，牛家驥任某期貨公司投資經(jīng)理助理，是金融機構(gòu)從業(yè)人員，負責(zé)協(xié)助投資經(jīng)理開展32只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資管理工作，因職務(wù)便利知悉32只產(chǎn)品的未公開信息。

二、牛家驥利用未公開信息交易股票

（一）使用“史某瑤”證券賬戶交易情況

 “史某瑤”中信證券賬戶于2021年3月2日開立于中信證券股份有限公司東北分公司營業(yè)部。2022年6月至2023年8月，牛家驥聯(lián)絡(luò)史某瑤并告知其買賣股票的名稱、價格、數(shù)量等，由史某瑤操作其證券賬戶進行股票交易，交易決策由牛家驥作出，交易資金來源于牛家驥，收益歸牛家驥所有。在上述期間，“史某瑤”證券賬戶與前述32只產(chǎn)品趨同買入股票63只，趨同買入股票占比98.43%，趨同買入金額1,875.1萬元，趨同買入金額占比97.25%，趨同交易盈利合計28.5萬元。

（二）使用“何某”證券賬戶交易情況

“何某”信達證券賬戶于2015年5月14日開立于信達證券股份有限公司盤錦興隆臺街營業(yè)部。2023年8月至2024年7月，牛家驥使用登記在何某名下的手機號碼操作“何某”證券賬戶進行交易，交易資金來源于牛家驥，收益歸牛家驥所有。在上述期間，“何某”證券賬戶與前述32只產(chǎn)品趨同買入股票12只，趨同買入股票占比100%，趨同買入金額2,045.73萬元，趨同買入金額占比100%，趨同交易盈利合計46.64萬元。

綜上，牛家驥使用“史某瑤”“何某”證券賬戶，利用未公開信息進行交易，累計趨同買入股票75只，趨同買入股票占比98.68%，累計趨同買入金額3,920.83萬元，趨同買入金額占比98.67%，累計趨同交易盈利75.14萬元。

牛家驥積極配合調(diào)查工作，如實陳述違法行為，主動提供相關(guān)證據(jù)，態(tài)度較好，且對違法事實無異議，并簽署《認錯認罰具結(jié)書》。

上述違法事實，有證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)任職文件、相關(guān)情況說明、相關(guān)人員詢問筆錄、認錯認罰具結(jié)書等證據(jù)證明，足以認定。

我局認為，牛家驥利用未公開信息交易的行為，違反《證券法》第五十四條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第二款所述的違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第二款、《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條第五項，我局決定：

對牛家驥利用未公開信息從事相關(guān)證券交易的行為，沒收牛家驥違法所得75.14萬元，并處以75.14萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款（罰沒款）直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時，須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會遼寧監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

                                                              中國證券監(jiān)督管理委員會遼寧監(jiān)管局

                     2025年5月20日