當(dāng)事人：邵某，男，1983年11月出生，住址：江蘇省南京市鼓樓區(qū)。
    依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)邵某利用未公開(kāi)信息交易、證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。
    經(jīng)查明，邵某存在以下違法事實(shí)：
    一、邵某從業(yè)和獲知未公開(kāi)信息的情況
    2008年7月至2024年7月，邵某任職于華泰證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱華泰證券），系證券從業(yè)人員，其中2023年1月6日至2023年11月10日作為分管投研系統(tǒng)建設(shè)的負(fù)責(zé)人，因工作需要獲得華泰證券X系統(tǒng)的訪問(wèn)權(quán)限，通過(guò)該系統(tǒng)可以實(shí)時(shí)獲取華泰證券自營(yíng)賬戶股票持倉(cāng)、投資建議書(shū)（投資建議書(shū)內(nèi)容包含股票信息、投資上限、有效期、投資理由等要素）等未公開(kāi)信息。
    邵某在2023年1月6日至2023年11月10日登陸華泰證券OA系統(tǒng)（X系統(tǒng)集成到華泰證券OA系統(tǒng)，相當(dāng)于OA系統(tǒng)的一個(gè)模塊，用戶登錄OA系統(tǒng)后如有X系統(tǒng)權(quán)限，即可通過(guò)OA系統(tǒng)點(diǎn)擊鏈接進(jìn)入X系統(tǒng)）984次，平均每個(gè)工作日登陸4.66次，獲知了華泰證券自營(yíng)賬戶持倉(cāng)股票名稱、股票數(shù)量等未公開(kāi)信息。
    二、邵某利用未公開(kāi)信息交易股票
    2023年1月6日至2023年11月10日期間，邵某控制“楊某”證券賬戶，從事與未公開(kāi)信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)。
    “楊某”證券賬戶開(kāi)立于2009年5月8日，所屬華泰證券南京長(zhǎng)江路證券營(yíng)業(yè)部，資金賬戶為02××××86，下掛上海股東賬戶A2××××33和深圳股東賬戶01××××82兩個(gè)賬戶。
上述區(qū)間內(nèi)，“楊某”證券賬戶與華泰證券自營(yíng)賬戶趨同交易58只股票，趨同買(mǎi)入金額31,533,755.89元，趨同買(mǎi)入股票只數(shù)占比72.5%，趨同買(mǎi)入金額占比59.06%，趨同盈利193,937.39元。
    三、邵某作為證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票
    2010年1月19日至2024年4月8日期間，邵某作為證券從業(yè)人員，控制使用“楊某”證券賬戶持有、買(mǎi)賣(mài)股票，扣除利用未公開(kāi)信息交易股票部分，累計(jì)買(mǎi)入金額347,455,424.72元，賣(mài)出金額344,677,293.34元，盈利-2,626,095.22元。
    上述違法事實(shí)，有相關(guān)勞動(dòng)合同、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)情況說(shuō)明、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
    我局認(rèn)為，邵某的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款、第五十四條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條、第一百九十一條第二款所述違法行為。   
    根據(jù)邵某違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條、第一百九十一條第二款的規(guī)定，我局決定：
    一、對(duì)邵某利用未公開(kāi)信息交易的違法行為，沒(méi)收違法所得193,937.39元，并處以581,812.17元罰款。
    二、對(duì)邵某作為證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的違法行為，責(zé)令依法處理非法持有的股票，并處以300,000元罰款。
    綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，合計(jì)對(duì)邵某沒(méi)收違法所得193,937.39元，并處以881,812.17元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款直接匯交國(guó)庫(kù)。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。


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