當事人:劉鵬,男,1966年11月出生,華設設計集團股份有限公司(以下簡稱華設集團)董事,住址:江蘇省南京市建鄴區(qū)。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規(guī)定,我局對劉鵬短線交易華設集團可轉債(以下簡稱“華設轉債”)行為進行了立案調查,依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現已調查、辦理終結。

經查明,劉鵬存在以下違法事實:

2024年3月29日至2024年4月3日,劉鵬控制使用本人證券賬戶以及配偶王某證券賬戶,累計賣出“華設轉債”73,160張,成交金額8,821,925.62元;累計買入“華設轉債”36,580張,成交金額4,555,227.41元。

上述違法事實,有華設集團相關公告、相關人員詢問筆錄、證券賬戶資料、證券交易流水等證據證明,足以認定。

我局認為,劉鵬的上述行為違反了《證券法》第四十四條第一款、第二款的規(guī)定,構成《證券法》第一百八十九條所述的短線交易行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度,依據《證券法》第一百八十九條的規(guī)定,我局決定:

對劉鵬給予警告,并處以15萬元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時,須將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議(行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司),也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

                                                                                            江蘇證監(jiān)局

                                                                                           2025年4月2日