蘇州瀚川投資管理有限公司、蔡昌蔚:

經(jīng)查,2023年7月7日,蘇州瀚川智能科技股份有限公司(以下簡稱瀚川智能或公司)實際控制人蔡昌蔚,將其所持公司控股股東蘇州瀚川投資管理有限公司(以下簡稱瀚川投資)52.43%股權(quán)質(zhì)押給華能貴誠信托有限公司(以下簡稱華能貴誠信托),占蔡昌蔚直接和間接持有公司股份80.58%,占公司總股本14.64%。同時,瀚川投資與華能貴誠信托簽署質(zhì)押合同,將其持有的瀚川智能1,313.43萬股股票質(zhì)押給華能貴誠信托,占瀚川投資持有公司股份26.74%,占公司總股本7.47%,并約定若發(fā)生債務(wù)違約行為,華能貴誠信托有權(quán)隨時自行辦理公司股份質(zhì)押登記手續(xù)。2024年8月29日,公司披露2024年半年度報告凈利潤為負(fù)值,觸發(fā)你們與華能貴誠信托之間合同約定的加速到期條款和違約情形,即華能貴誠信托此時有權(quán)按合同約定要求你們立即清償全部債務(wù)并自行辦理公司股份質(zhì)押登記手續(xù)。

上述股權(quán)質(zhì)押合同的簽署及觸發(fā)的違約情形可能導(dǎo)致上市公司面臨控制權(quán)不穩(wěn)定或?qū)嶋H控制人變更的重大風(fēng)險,可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生重大影響,屬于《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第二十二條第一款規(guī)定的應(yīng)當(dāng)立即披露的情形。

你們未及時將簽署相關(guān)質(zhì)押合同的情況及合同違約可能導(dǎo)致公司控制權(quán)不穩(wěn)定或?qū)嶋H控制人變更的重大風(fēng)險告知公司,導(dǎo)致公司遲至2025年2月22日和28日才披露《關(guān)于實際控制人持有的控股股東股權(quán)質(zhì)押的公告》和《關(guān)于控股股東部分股票質(zhì)押的公告》,對相關(guān)質(zhì)押合同和重大風(fēng)險情況進行披露。你們的行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第二十二條第三款的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第五十二條的規(guī)定,我局決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你們應(yīng)強化合法合規(guī)意識,認(rèn)真吸取教訓(xùn),杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生,并在收到本措施決定書之日起10個工作日內(nèi)向我局報送書面報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

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