根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）、《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)管信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將河南證監(jiān)局2014年度監(jiān)管信息公開工作有關(guān)情況公布如下：

一、監(jiān)管信息公開制度建設(shè)情況

2014年，我局認(rèn)真貫徹落實(shí)《條例》和《辦法》要求，并嚴(yán)格按照《證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南》和《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息公開保密審查工作指引》的規(guī)定，及時(shí)公開各類監(jiān)管信息。同時(shí)，結(jié)合公文運(yùn)轉(zhuǎn)工作實(shí)際，優(yōu)化信息公開審批程序，并建立月度信息公開數(shù)量統(tǒng)計(jì)通報(bào)制度，進(jìn)一步提升了監(jiān)管信息公開工作效率。

二、監(jiān)管信息主動公開情況

2014年，我局緊緊圍繞監(jiān)管轉(zhuǎn)型各項(xiàng)重點(diǎn)工作，堅(jiān)持以公開為原則，不公開為例外，完善監(jiān)管信息公開工作機(jī)制，加大公開力度，豐富信息公開內(nèi)容，積極推進(jìn)透明證監(jiān)局建設(shè)，全年通過我局網(wǎng)站累計(jì)發(fā)布和更新信息407條，其中通過證券期貨監(jiān)督管理信息信公開專欄主動公開監(jiān)管信息225條（綜合政務(wù)類信息20條，證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管類信息97條，上市公司監(jiān)管類信息44條，期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管類信息59條，其他類信息5條），同比增長94%。

（一）突出重點(diǎn)，著力推進(jìn)行政審批和行政處罰信息公開。一是按照證監(jiān)會深化行政審批制度改革要求，對我局行政審批事項(xiàng)進(jìn)行全面清理，形成《河南證監(jiān)局行政審批事項(xiàng)目錄》并上網(wǎng)公示。二是進(jìn)一步明確行政許可項(xiàng)目辦理的標(biāo)準(zhǔn)、流程、期限和方式，編制行政許可辦理須知和行政許可項(xiàng)目審核指引在我局網(wǎng)站上公開，同時(shí)將辦理咨詢電話對外公布，方便行政許可申請人辦理。三是推進(jìn)行政審批過程和結(jié)果公開。對我局接受的行政許可事項(xiàng)受理及審核進(jìn)度情況每周進(jìn)行更新發(fā)布，并將每一件行政許可批復(fù)結(jié)果在我局網(wǎng)站公開。四是自行政處罰權(quán)下放后，在網(wǎng)站增設(shè)行政處罰專欄，積極推行除涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私外的行政處罰信息公開。

（二）加大力度，著力充實(shí)監(jiān)管信息公開內(nèi)容。一是及時(shí)將我局領(lǐng)導(dǎo)講話、重要工作會議和重要工作進(jìn)展等監(jiān)管工作動態(tài)公開發(fā)布，全年發(fā)布工作動態(tài)74條。二是積極推進(jìn)行政監(jiān)管措施公開。在主動公開近兩年采取的行政監(jiān)管措施信息31條。三是主動公開社會公眾關(guān)切信息。在每月發(fā)布河南資本市場基本情況的基礎(chǔ)上，根據(jù)轄區(qū)上市公司批露的年報(bào)、半年報(bào)及三季報(bào)情況，整理形成3期上市公司監(jiān)管情況通報(bào)向市場發(fā)布。四是加大投資者教育和保護(hù)方面監(jiān)管信息的公開力度。及時(shí)整理發(fā)布投資者關(guān)注問題，公開打擊非法證券活動案例和從事非法證券活動機(jī)構(gòu)名單等信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，全年發(fā)布投資者保護(hù)方面信息53條。五是及時(shí)公示擬上市公司輔導(dǎo)備案受理、基本情況、輔導(dǎo)工作進(jìn)展報(bào)告和總結(jié)報(bào)告等信息，強(qiáng)化社會監(jiān)督，提高擬上市公司透明度。全年公布擬上市公司輔導(dǎo)信息56期。

（三）拓寬渠道，著力豐富監(jiān)管信息公開形式。一是結(jié)合證監(jiān)會網(wǎng)站改版，進(jìn)一步完善優(yōu)化我局網(wǎng)站欄目設(shè)置，增設(shè)誠信建設(shè)、法治建設(shè)和行政處罰專欄，豐富信息公開內(nèi)容，充分發(fā)揮我局網(wǎng)站作為信息公開第一平臺作用。二是通過省政府金融網(wǎng)、河南上市公司協(xié)會網(wǎng)站和河南省證券期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站等平臺進(jìn)行信息公開，全年發(fā)布信息50余條。三是進(jìn)一步加強(qiáng)媒體聯(lián)系，建立健全日常聯(lián)絡(luò)機(jī)制，全年主動向新聞主流媒體提供新聞稿件近30篇。四是積極利用“上市公司誠信公約陽光行”、“投資者教育進(jìn)社區(qū)”、組織投資者座談會及知識講座等活動形式加強(qiáng)政策宣傳和發(fā)布信息，全年開展24站“陽光行”活動，走進(jìn)59家上市公司；舉辦4期進(jìn)社區(qū)活動，發(fā)放投資者維權(quán)資料1萬多份，與1200多名投資者面對面交流。

三、監(jiān)管信息依申請公開情況

2014年度，我局未接到監(jiān)管信息公開申請，無依申請公開監(jiān)管信息和不予公開監(jiān)管信息情況。

四、因監(jiān)管信息公開申請行政復(fù)議、提起行政訴訟情況

2014年度，我局未發(fā)生因監(jiān)管信息公開申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟情況。

五、存在的主要問題及下一步工作安排

2014年，我局推進(jìn)監(jiān)管信息公開工作中取得了一定成效，但同時(shí)也存在制度有待進(jìn)一步完善、公開的及時(shí)性還需進(jìn)一步提高和公開的力度還要進(jìn)一步加大等問題。2015年，我局將根據(jù)中國證監(jiān)會的部署，著力加強(qiáng)以下幾方面工作：一是修訂完善信息公開工作制度，規(guī)范公開工作程序，明確責(zé)任處室和責(zé)任人，進(jìn)一步提升工作水平；二是加強(qiáng)信息公開工作的督促檢查，落實(shí)工作責(zé)任，進(jìn)一步提高信息主動公開的及時(shí)性；三是圍繞監(jiān)管轉(zhuǎn)型重點(diǎn)工作，進(jìn)一步加大行政審批和監(jiān)管執(zhí)法信息主動公開力度，持續(xù)推進(jìn)透明證監(jiān)局建設(shè)。

 

 

 

 

 

中國證監(jiān)會河南監(jiān)管局　　　 　　　

2015年3月24日