裴玉：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)哈爾濱市川澤投資管理有限責(zé)任公司存在以下行為：一是未及時更新法定代表人信息，未及時更新出資人信息；二是公司專職人員僅3人。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第二十五條、第四條的規(guī)定，不符合《私募投資基金登記備案辦法》（中基協(xié)發(fā)〔2023〕5號）第八條的規(guī)定。

你對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

黑龍江證監(jiān)局      

2025年4月7日    

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