張建國：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)哈爾濱恩澤投資管理有限公司存在以下行為：一是從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，未切實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)；二是未建立投資者適當(dāng)性管理制度。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第四條第一款第五項(xiàng)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法（2022年修正）》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第二十九條的規(guī)定。

你作為公司總經(jīng)理，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法（2022年修正）》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第三十七條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

 

 

 

黑龍江證監(jiān)局      

2025年3月19日