為貫徹《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（以下簡稱《意見》）文件精神，落實“公平在身邊”投資者保護專項工作部署，提升轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構投資者服務水平和創(chuàng)新能力，河北證監(jiān)局聯(lián)合河北省證券業(yè)協(xié)會于6月18日在石家莊組織召開了“公平在身邊”投資者保護暨創(chuàng)新業(yè)務培訓會議。河北轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構負責人260余人參加了此次培訓。河北證監(jiān)局副巡視員于東升到會并講話。

于東升同志在講話中指出，《意見》作為指導投資者保護工作和促進市場健康發(fā)展的綱領性文件，是我國資本市場發(fā)展歷程中一個里程碑，以投資者保護為切入點，有利于從根本上解決困擾資本市場的投融資功能不均衡等長期頑疾和突出問題。證監(jiān)會開展“公平在身邊”投資者保護專項活動，目的是把《意見》的各項要求全面落實到資本市場改革發(fā)展和監(jiān)管執(zhí)法的各個環(huán)節(jié)，努力營造更加公平的市場環(huán)境。我局今年將通過加大宣傳、完善投訴備案管理、發(fā)揮協(xié)會調解作用、優(yōu)化上市公司投資者回報機制、有效落實投資者適當性制度等多項舉措，全方位促進投資者保護工作的落實。同時，他指出資本市場創(chuàng)新與保護投資者合法權益最終將形成良性互動，希望各機構能夠充分利用創(chuàng)新工具，提升自身競爭力，共同打造健康、穩(wěn)健的資本市場發(fā)展環(huán)境。最后，于東升同志要求各機構認真學習，結合實際落實《意見》精神，深入開展“公平在身邊”投資者保護專項活動，不斷提高創(chuàng)新發(fā)展能力，將投資者保護和創(chuàng)新發(fā)展有機統(tǒng)一起來，切實保護投資者合法權益，共同促進轄區(qū)資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

證監(jiān)會投保局專家做了“承擔首要責任，提高投資者滿意度”專題講座，對《意見》的三個層次主要內(nèi)容和四個方面重要意義進行了深入解讀，在簡要分析12386投訴處理情況的基礎上，從投訴處理政策法規(guī)、一站式投訴處理格局和12386投訴處理規(guī)則等三方面對《意見》提出的“上市公司及證券期貨經(jīng)營機構等應當承擔投資者投訴處理的首要責任”的主要內(nèi)容分享了自己的看法，提出了做好投資者投訴處理的六點建議。三家證券期貨經(jīng)營機構代表分別結合自身實際從員工合規(guī)教育、投資者適當性制度落實、投資者教育園地建設、投訴處理機制建設等方面分享了投資者教育及投資者保護工作的經(jīng)驗做法。

參會機構表示，通過培訓和經(jīng)驗交流，加深了對《意見》主要內(nèi)容和重要意義的理解，強化了證券期貨經(jīng)營機構對做好投資者保護工作的責任感，獲益匪淺，達到了預期效果。