當(dāng)事人：東旭光電科技股份有限公司（以下簡稱東旭光電），住所：河北省石家莊高新區(qū)。

李某廷，男，196X年X月出生，時(shí)任東旭光電董事長、實(shí)際控制人，住址：河北省石家莊市橋東區(qū)。

郭某，男，196X年X月出生，時(shí)任東旭光電董事、董事長、總經(jīng)理，住址：河北省石家莊市新華區(qū)。

王某鵬，男，196X年X月出生，時(shí)任東旭光電總經(jīng)理、董事長，住址：河北省石家莊市裕華區(qū)。

胡某廣，男，197X年X月出生，時(shí)任東旭光電總經(jīng)理，住址：海南省海口市美蘭區(qū)。

陳某，男，196X年X月出生，時(shí)任東旭光電董事、總經(jīng)理，住址：四川省郫縣。

黃某亮，男，198X年X月出生，時(shí)任東旭光電財(cái)務(wù)總監(jiān)，住址：北京市海淀區(qū)。

馮某菊，女，197X年X月出生，時(shí)任東旭光電財(cái)務(wù)總監(jiān)，住址：黑龍江省齊齊哈爾市富拉爾基區(qū)。

龔某，女，197X年X月出生，時(shí)任東旭光電董事會(huì)秘書、董事，住址：四川省南充市順慶區(qū)。

王某，男，197X年X月出生，時(shí)任東旭光電董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事，住址：福建省廈門市湖里區(qū)。

劉某泰，男，196X年X月出生，時(shí)任東旭光電副總經(jīng)理，住址：河北省石家莊市橋西區(qū)。

徐某智，女，196X年X月出生，時(shí)任東旭光電監(jiān)事，住址：河北省石家莊市裕華區(qū)。

王某強(qiáng)，男，196X年X月出生，時(shí)任東旭光電監(jiān)事、副總經(jīng)理，住址：河北省石家莊市裕華區(qū)。

王某輝，男，197X年X月出生，時(shí)任東旭光電副總經(jīng)理，住址：山西省太原市萬柏林區(qū)。

王某明，男，196X年X月出生，時(shí)任東旭光電副總經(jīng)理，住址：河南省鄭州市經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)。

曾某祥，男，196X年X月出生，時(shí)任東旭光電副總經(jīng)理、董事，住址：河南省安陽市文峰區(qū)。

周某杰，男，198X年X月出生，時(shí)任東旭光電董事，住址：北京市豐臺(tái)區(qū)。

王某，女，197X年X月出生，時(shí)任東旭光電董事，住址：北京市海淀區(qū)。

郭某林，男，198X年X月出生，時(shí)任東旭光電監(jiān)事會(huì)主席，住址：河北省唐山市樂亭縣。

陳某偉，男，196X年X月出生，時(shí)任東旭光電監(jiān)事，住址：河北省石家莊市裕華區(qū)。

謝某文，男，197X年X月出生，時(shí)任東旭光電監(jiān)事，住址：北京市豐臺(tái)區(qū)。

萬某歡，女，198X年X月出生，時(shí)任東旭光電監(jiān)事，住址：北京市朝陽區(qū)。

依據(jù)2005年修訂、2014年修正的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）以及2019年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)東旭光電欺詐發(fā)行股票、信息披露違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人王某鵬、陳某、黃某亮、馮某菊提出陳述申辯意見及聽證申請(qǐng)，東旭光電及其他當(dāng)事人未提出陳述申辯及聽證申請(qǐng)。應(yīng)當(dāng)事人的申請(qǐng)，我局于2025年5月27日舉行聽證會(huì)，聽取了當(dāng)事人及其代理人的陳述申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

一、東旭光電在股票和債券市場披露的信息存在虛假記載、重大遺漏

    2015年至2019年，東旭光電通過虛構(gòu)業(yè)務(wù)等方式進(jìn)行財(cái)務(wù)造假，虛增收入分別為18.14億元、37.05億元、43.06億元、42.90億元、26.45億元，分別占當(dāng)期年度報(bào)告記載營業(yè)收入的39.02%、48.54%、24.84%、15.21%、15.09%；虛增利潤總額分別為8.63億元、13.69億元、13.15億元、14.45億元、6.35億元，分別占當(dāng)期年度報(bào)告記載利潤總額（按絕對(duì)值計(jì)算）的52.94%、84.94%、57.66%、52.79%、49.65%。

2015年至2022年，東旭光電以原材料采購等名義，向控股股東東旭集團(tuán)有限公司（以下簡稱東旭集團(tuán)）及其關(guān)聯(lián)方提供非經(jīng)營性資金，發(fā)生金額分別為22.14億元、24.67億元、16.42億元、64.84億元、63.68億元、6.81億元、6.58億元、0.30億元，分別占當(dāng)期年度報(bào)告記載凈資產(chǎn)的15.20%、10.70%、5.12%、19.40%、20.21%、2.38%、2.54%、0.13%。

2024年7月5日，東旭光電在2023年年度報(bào)告等公告文件中披露，截至2023年12月31日，東旭集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用東旭光電資金的余額為95.95億元。

上述行為，導(dǎo)致東旭光電在股票和債券市場披露的2015年至2022年年度報(bào)告存在虛假記載、重大遺漏。

二、東旭光電非公開發(fā)行股票存在欺詐發(fā)行

根據(jù)東旭光電申請(qǐng)，2017年10月18日，中國證監(jiān)會(huì)出具《關(guān)于核準(zhǔn)東旭光電科技股份有限公司向上海輝懋企業(yè)管理有限公司等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》(證監(jiān)許可〔2017〕1841號(hào))。2017年11月30日、12月29日，東旭光電非公開發(fā)行股票上市，募資總額為75.65億元。東旭光電本次發(fā)行股票申請(qǐng)文件、公告文件引用了存在虛假記載和重大遺漏的2015年、2016年年度報(bào)告中的相關(guān)數(shù)據(jù)，不符合發(fā)行條件，騙取發(fā)行核準(zhǔn)，存在欺詐發(fā)行。

三、東旭光電未在法定期限內(nèi)披露2023年年度報(bào)告

2024年4月30日，東旭光電披露《關(guān)于無法在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告暨股票停牌的公告》，稱因涉及年度報(bào)告中財(cái)務(wù)信息等相關(guān)重要事項(xiàng)未能完成核實(shí)查證程序，無法在法定期限內(nèi)披露2023年年度報(bào)告。2024年7月5日，東旭光電披露2023年年度報(bào)告。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)公告、詢問筆錄、財(cái)務(wù)資料、銀行賬戶流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我局認(rèn)為：

一、東旭光電在股票和債券市場披露的信息存在虛假記載、重大遺漏的行為，違反了2005年《證券法》第六十三條、《證券法》第七十八條第二款、《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國人民銀行令〔2008〕第1號(hào)）第七條等規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款、《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。東旭光電實(shí)際控制人李某廷及控股股東東旭集團(tuán)組織、指使東旭光電從事上述違法行為，依法另案處理。

 根據(jù)2005年《證券法》第六十八條第三款、《證券法》第八十二條第三款，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

李某廷時(shí)任東旭光電董事長，授意他人虛增業(yè)績、虛假采購等，并在東旭光電2015年至2017年年度報(bào)告上簽字，是上述年報(bào)虛假記載、重大遺漏的直接負(fù)責(zé)的主管人員。

郭某時(shí)任東旭光電董事、董事長、總經(jīng)理，根據(jù)李某廷授意全面實(shí)施虛增業(yè)績、虛假采購等，并在東旭光電2018年至2022年年度報(bào)告上簽字，是上述年報(bào)虛假記載、重大遺漏的直接負(fù)責(zé)的主管人員。

王某鵬時(shí)任東旭光電董事、董事長、總經(jīng)理，參與虛增業(yè)績、虛假采購等，并在東旭光電2016年至2018年年度報(bào)告上簽字，是上述年報(bào)虛假記載、重大遺漏的直接負(fù)責(zé)的主管人員。

黃某亮時(shí)任東旭光電財(cái)務(wù)總監(jiān)，參與虛增業(yè)績、虛假采購等，并在東旭光電2017年年度報(bào)告上簽字，是2017年年報(bào)虛假記載、重大遺漏的直接負(fù)責(zé)的主管人員。

馮某菊時(shí)任東旭光電財(cái)務(wù)總監(jiān)，參與虛增業(yè)績、虛假采購等，并在東旭光電2018年年度報(bào)告上簽字，是2018年年報(bào)虛假記載、重大遺漏的直接負(fù)責(zé)的主管人員。

王某時(shí)任東旭光電董事、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)，參與虛增業(yè)績、虛假采購等，并在東旭光電2019年至2022年年度報(bào)告上簽字，是上述年報(bào)虛假記載、重大遺漏的直接負(fù)責(zé)的主管人員。

胡某廣時(shí)任東旭光電總經(jīng)理，未勤勉履職，并在東旭光電2019年年度報(bào)告上簽字，是2019年年報(bào)虛假記載、重大遺漏的直接負(fù)責(zé)的主管人員。

陳某時(shí)任東旭光電董事、總經(jīng)理，未勤勉履職，并在東旭光電2019年至2021年年度報(bào)告上簽字，是2019年年報(bào)虛假記載、重大遺漏的其他直接責(zé)任人員，是2020年至2021年年報(bào)虛假記載、重大遺漏的直接負(fù)責(zé)的主管人員。

劉某泰時(shí)任東旭光電副總經(jīng)理，參與虛增業(yè)績、虛假采購等，并在東旭光電2015年至2018年年度報(bào)告上簽字，是上述年報(bào)虛假記載、重大遺漏的其他直接責(zé)任人員。

曾某祥時(shí)任東旭光電董事、副總經(jīng)理，參與虛假采購等，并在東旭光電2020年至2022年年度報(bào)告上簽字，是上述年報(bào)重大遺漏的其他直接責(zé)任人員。

徐某智時(shí)任東旭光電監(jiān)事，長時(shí)間在東旭光電控股股東東旭集團(tuán)董事長辦公室工作，負(fù)責(zé)東旭集團(tuán)、東旭光電公章管理及用印審批，參與虛增業(yè)績、虛假采購等，并在東旭光電2016年至2018年年度報(bào)告上簽字，是上述年報(bào)虛假記載、重大遺漏的其他直接責(zé)任人員。

龔某時(shí)任東旭光電董事、董事會(huì)秘書，未勤勉履職，并在東旭光電2015年至2018年年度報(bào)告上簽字，是上述年報(bào)虛假記載、重大遺漏的其他直接責(zé)任人員。

王某明時(shí)任東旭光電副總經(jīng)理，未勤勉履職，并在東旭光電2016年至2018年年度報(bào)告上簽字，是上述年報(bào)虛假記載、重大遺漏的其他直接責(zé)任人員。

王某輝時(shí)任東旭光電副總經(jīng)理，未勤勉履職，并在東旭光電2016年至2017年年度報(bào)告上簽字，是上述年報(bào)虛假記載、重大遺漏的其他直接責(zé)任人員。

王某強(qiáng)時(shí)任東旭光電監(jiān)事、副總經(jīng)理，未勤勉履職，并在東旭光電2015年至2019年年度報(bào)告上簽字，是上述年報(bào)虛假記載、重大遺漏的其他直接責(zé)任人員。

周某杰時(shí)任東旭光電董事，未勤勉履職，并在東旭光電2018年至2020年年度報(bào)告上簽字，是上述年報(bào)虛假記載、重大遺漏的其他直接責(zé)任人員。

王某時(shí)任東旭光電董事，未勤勉履職，并在東旭光電2018年至2019年年度報(bào)告上簽字，是上述年報(bào)虛假記載、重大遺漏的其他直接責(zé)任人員。

萬某歡時(shí)任東旭光電監(jiān)事，未勤勉履職，并在東旭光電2015年至2019年年度報(bào)告上簽字，是上述年報(bào)虛假記載、重大遺漏的其他直接責(zé)任人員。

郭某林時(shí)任東旭光電監(jiān)事會(huì)主席，未勤勉履職，并在東旭光電2016年至2018年年度報(bào)告上簽字，是上述年報(bào)虛假記載、重大遺漏的其他直接責(zé)任人員。

陳某偉時(shí)任東旭光電監(jiān)事，未勤勉履職，并在東旭光電2016年至2019年年度報(bào)告上簽字，是上述年報(bào)虛假記載、重大遺漏的其他直接責(zé)任人員。

謝某文時(shí)任東旭光電監(jiān)事，未勤勉履職，并在東旭光電2015年至2018年年度報(bào)告上簽字，是上述年報(bào)虛假記載、重大遺漏的其他直接責(zé)任人員。

二、東旭光電非公開發(fā)行股票存在欺詐發(fā)行的行為，違反2005年《證券法》第十三條第二款、第二十條第一款規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百八十九條第一款所述違法行為。東旭光電實(shí)際控制人李某廷及控股股東東旭集團(tuán)指使東旭光電從事上述違法行為，依法另案處理。

根據(jù)2005年《證券法》第六十八條第三款的規(guī)定，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

李某廷時(shí)任東旭光電董事長，授意他人虛增業(yè)績、虛假采購等，并在相關(guān)發(fā)行文件上簽字；王某鵬時(shí)任東旭光電董事、總經(jīng)理，參與虛增業(yè)績、虛假采購等，并在相關(guān)發(fā)行文件上簽字；黃某亮時(shí)任東旭光電財(cái)務(wù)總監(jiān)，參與虛增業(yè)績、虛假采購等，并在相關(guān)發(fā)行文件上簽字，上述人員是對(duì)東旭光電欺詐發(fā)行股票直接負(fù)責(zé)的主管人員。

劉某泰時(shí)任東旭光電副總經(jīng)理，參與虛增業(yè)績、虛假采購等，并在相關(guān)發(fā)行文件上簽字；徐某智時(shí)任東旭光電監(jiān)事，參與虛增業(yè)績、虛假采購等，并在相關(guān)發(fā)行文件上簽字；龔某時(shí)任東旭光電董事、董事會(huì)秘書，未勤勉履職，并在相關(guān)發(fā)行文件上簽字；王某強(qiáng)時(shí)任東旭光電副總經(jīng)理，未勤勉履職，并在相關(guān)發(fā)行文件上簽字；王某明時(shí)任東旭光電副總經(jīng)理，未勤勉履職，并在相關(guān)發(fā)行文件上簽字；王某輝時(shí)任東旭光電副總經(jīng)理，未勤勉履職，并在相關(guān)發(fā)行文件上簽字；萬某歡時(shí)任東旭光電監(jiān)事，未勤勉履職，并在相關(guān)發(fā)行文件上簽字；郭某林時(shí)任東旭光電監(jiān)事會(huì)主席，未勤勉履職，并在相關(guān)發(fā)行文件上簽字；陳某偉時(shí)任東旭光電監(jiān)事，未勤勉履職，并在相關(guān)發(fā)行文件上簽字；謝某文時(shí)任東旭光電監(jiān)事，未勤勉履職，并在相關(guān)發(fā)行文件上簽字，上述人員是東旭光電欺詐發(fā)行股票的其他直接責(zé)任人員。

三、東旭光電未在法定期限內(nèi)披露2023年年度報(bào)告的行為，違反《證券法》第七十九條第一項(xiàng)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述違法行為。根據(jù)《證券法》第八十二條第三款以及《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五十一條第一款、第三款的規(guī)定，時(shí)任東旭光電董事長、總經(jīng)理郭某，時(shí)任東旭光電董事、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)王某，是對(duì)東旭光電該項(xiàng)違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

當(dāng)事人及其代理人在陳述申辯及聽證中提出如下陳述申辯意見：

（一）王某鵬的陳述申辯意見

    王某鵬未參與相關(guān)違法行為，相關(guān)違法行為已過行政處罰時(shí)效，請(qǐng)求不予處罰。

    （二）陳某的陳述申辯意見

陳某任職期間不知悉、未參與相關(guān)違法行為，僅以董事身份簽署2019年年報(bào)，請(qǐng)求從輕、減輕或免予處罰。

（三）黃某亮的陳述申辯意見

黃某亮不知悉、未參與相關(guān)違法行為，已勤勉履職，請(qǐng)求從輕、減輕或免予處罰。

    （四）馮某菊的陳述申辯意見

馮某菊不知悉、未參與相關(guān)違法行為，相關(guān)違法行為已過行政處罰時(shí)效，量罰過重，請(qǐng)求從輕、減輕或免予處罰。

經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：

   （一）關(guān)于王某鵬的陳述申辯意見

王某鵬時(shí)任東旭光電董事、董事長、總經(jīng)理，參與相關(guān)違法行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任；違法行為未過行政處罰時(shí)效。綜上，我局對(duì)王某鵬的陳述申辯意見不予采納。

    （二）關(guān)于陳某的陳述申辯意見

陳某時(shí)任東旭光電董事、總經(jīng)理，未勤勉盡責(zé)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任；對(duì)其僅以董事身份簽署2019年年報(bào)、任職期間未參與相關(guān)違法行為等申辯意見予以采納。綜上，我局對(duì)陳某的陳述申辯意見部分采納，相應(yīng)調(diào)減其罰款金額。

    （三）關(guān)于黃某亮的陳述申辯意見

黃某亮時(shí)任東旭光電財(cái)務(wù)總監(jiān)，參與相關(guān)違法行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。綜上，我局對(duì)黃某亮的申辯意見不予采納。

    （四）關(guān)于馮某菊的陳述申辯意見

馮某菊時(shí)任東旭光電財(cái)務(wù)總監(jiān)，參與相關(guān)違法行為；違法行為未過行政處罰時(shí)效；量罰已綜合考慮相關(guān)情形。綜上，我局對(duì)馮某菊的陳述申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，我局決定：

一、針對(duì)東旭光電在股票和債券市場披露的信息存在虛假記載、重大遺漏的行為，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，對(duì)東旭光電科技股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以1,000萬元罰款；對(duì)郭某給予警告，并處以500萬元罰款；對(duì)王某給予警告，并處以350萬元罰款；對(duì)陳某給予警告，并處以300萬元罰款；對(duì)胡某廣給予警告，并處以250萬元罰款；對(duì)曾某祥給予警告，并處以200萬元罰款；對(duì)王某強(qiáng)、周某杰、王某給予警告，并分別處以150萬元罰款；對(duì)萬某歡、陳某偉給予警告，并分別處以100萬元罰款。依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，對(duì)李某廷、王某鵬、黃某亮、馮某菊、劉某泰、徐某智、龔某給予警告，并分別處以30萬元罰款；對(duì)王某明、王某輝、郭某林、謝某文給予警告，并分別處以25萬元罰款。

二、針對(duì)東旭光電欺詐發(fā)行股票的行為，依據(jù)2005年《證券法》第一百八十九條第一款的規(guī)定，對(duì)東旭光電科技股份有限公司處以37,824萬元罰款；對(duì)李某廷、王某鵬、黃某亮、劉某泰、徐某智、龔某分別處以30萬元罰款；對(duì)王某強(qiáng)、王某明、王某輝、萬某歡、郭某林、陳某偉、謝某文分別處以25萬元罰款。

三、針對(duì)東旭光電未在法定期限內(nèi)披露2023年年度報(bào)告的行為，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，對(duì)東旭光電科技股份有限公司給予警告，并處以200萬元罰款；對(duì)郭某給予警告，并處以40萬元罰款；對(duì)王某給予警告，并處以30萬元罰款。

綜合上述三項(xiàng)：

1.對(duì)東旭光電科技股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以39,024萬元罰款；

2.對(duì)郭某給予警告，并處以540萬元罰款；

3.對(duì)王某給予警告，并處以380萬元罰款；

4.對(duì)陳某給予警告，并處以300萬元罰款；

5.對(duì)胡某廣給予警告，并處以250萬元罰款；

6.對(duì)曾某祥給予警告，并處以200萬元罰款；

7.對(duì)王某強(qiáng)給予警告，并處以175萬元罰款；

8.對(duì)周某杰、王某給予警告，并分別處以150萬元罰款；

9.對(duì)萬某歡、陳某偉給予警告，并分別處以125萬元罰款；

10.對(duì)李某廷、王某鵬、黃某亮、劉某泰、徐某智、龔某給予警告，并分別處以60萬元罰款；

11.對(duì)王某明、王某輝、郭某林、謝某文給予警告，并分別處以50萬元罰款；

12.對(duì)馮某菊給予警告，并處以30萬元罰款。

鑒于王某鵬、胡某廣、陳某、王某、徐某智違法情節(jié)較為嚴(yán)重，劉某泰、黃某亮、馮某菊、龔某、曾某祥違法情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條以及《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)）第三條第一項(xiàng)、第四條、第五條，對(duì)王某鵬、徐某智采取10年證券市場禁入措施，對(duì)劉某泰、黃某亮、馮某菊、龔某采取5年證券市場禁入措施；依據(jù)《證券法》第二百二十一條以及《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)）第三條第一項(xiàng)、第四條、第五條，對(duì)胡某廣采取10年證券市場禁入措施；依據(jù)《證券法》第二百二十一條以及《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第185號(hào)）第三條第一項(xiàng)、第四條第一款第一項(xiàng)、第五條、第七條第一款，對(duì)陳某、王某采取10年證券市場禁入措施，對(duì)曾某祥采取5年市場禁入措施。對(duì)李某廷、郭某等其他當(dāng)事人的證券市場禁入，依法另案處理。

自我局宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，陳某、王某、曾某祥除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)；王某鵬、胡某廣、徐某智、劉某泰、黃某亮、馮某菊、龔某除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時(shí)，須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

              中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)河北監(jiān)管局

                    2025年6月5日