當事人：秦某某，男，1993年11月出生，住址：石家莊市長安區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規(guī)定，我局對秦某某違規(guī)買賣證券一案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，秦某某存在以下違法事實：

秦某某于2020年11月10日入職某證券投資咨詢公司工作，2020年12月15日登記注冊為一般證券業(yè)務人員，2024年8月20日離職。任職期間，秦某某向客戶提供證券投資咨詢服務，屬于《證券法》第四十條第一款及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號）第二十四條規(guī)定的禁止參與股票交易的人員。2021年1月11日至2024年7月4日期間，秦某某控制使用“秦某某”證券賬戶及親屬“秦某孟”證券賬戶，持有、買賣股票，累計成交金額395,308元，累計獲利797.15元。

上述違法事實，有勞動合同、證券賬戶資料、證券賬戶委托成交記錄、詢問筆錄等證據(jù)證明。

秦某某的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十四條第四項的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條規(guī)定，我局決定：

沒收秦某某違法所得797.15元，并對秦某某處以10,000元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

               中國證券監(jiān)督管理委員會河北監(jiān)管局        

               2024年12月19日                

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