當事人：王攀懿，男，1968年7月出生，時任太平洋證券股份有限公司海口分公司總經(jīng)理，住址：海南省海口市美蘭區(qū)。

    依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對王攀懿違規(guī)買賣股票行為進行了立案調(diào)查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

    經(jīng)查明，王攀懿存在以下違法事實：

    2017年2月至2024年8月期間，王攀懿作為太平洋證券股份有限公司海口分公司證券從業(yè)人員，控制使用“朱某勇”證券賬戶買賣股票和可轉(zhuǎn)債，累計買入約3105.29萬元，賣出約3065.91萬元，賬戶虧損約40.51萬元（含交易稅費等）。其中，可轉(zhuǎn)債的交易區(qū)間為2020年10月至2024年3月，累計買入約2.3萬元，賣出約2.71萬元。

    上述違法事實，有任職證明、證券及銀行賬戶資料、詢問筆錄、交易記錄等證據(jù)證明，足以認定。

    王攀懿的上述行為違反2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）第四十三條第一款、《證券法》第四十條第一款、《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》（證監(jiān)會令第178號）第二條第二款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條和《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

    根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條，我局決定：

    對王攀懿處以5萬元的罰款。

    上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時，須將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

                                  海南證監(jiān)局 

                                     2025年5月23日