韓青巖：

    經(jīng)查，你在中泰證券股份有限公司海南分公司從業(yè)期間，存在委托他人招攬客戶、違規(guī)操作客戶證券賬戶、對(duì)客戶證券買賣損益作出承諾的行為，違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)，下同）第十二條第一項(xiàng)、第三項(xiàng)、第八項(xiàng)，《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第204號(hào)，下同）第八條第五項(xiàng)、第七項(xiàng)的規(guī)定。

    根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條、《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十四條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

    如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起 6 個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

                                       海南證監(jiān)局

                                2025年5月21日

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