當(dāng)事人：何繼興，1981年5月出生，住址：廣西北流市。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)何繼興違法買(mǎi)賣(mài)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，何繼興存在以下違法事實(shí):

何繼興于2012年9月至2022年11月先后在國(guó)海證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)海證券）玉林北流市永安路、永豐路證券營(yíng)業(yè)部工作，是證券公司的從業(yè)人員。

呂某媛系何繼興配偶，“呂某媛”證券賬戶于2009年8月13日開(kāi)立于國(guó)海證券玉林北流市永安路證券營(yíng)業(yè)部。

2012年9月至2022年11月9日期間，何繼興使用營(yíng)業(yè)部電腦、本人手機(jī)等設(shè)備，操作“呂某媛”證券賬戶買(mǎi)賣(mài)股票及可轉(zhuǎn)債，交易金額4,609,836.1元。上述交易虧損176,748.5元。

調(diào)查過(guò)程中，何繼興積極配合。

上述違法事實(shí)，有勞動(dòng)合同、公司情況說(shuō)明、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、詢問(wèn)筆錄、交易所盈利計(jì)算結(jié)果等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

何繼興上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條規(guī)定，我局決定：

對(duì)何繼興處以3萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

 

廣西證監(jiān)局           

2024年12月23日