2020年，廣西證監(jiān)局（以下簡稱我局）認真按照《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）等有關(guān)規(guī)定，加強證券期貨監(jiān)管信息公開力度，切實提高監(jiān)管工作透明度，有效保障市場參與者獲取相關(guān)政府信息。本報告內(nèi)容包括我局政府信息公開總體情況、主動公開政府信息情況、政府信息依申請公開情況、政府信息公開行政復(fù)議及行政訴訟情況、以及存在的問題及改進措施。本報告數(shù)據(jù)統(tǒng)計期間為2020年1月1日至2020年12月31日。

一、總體情況

（一）工作機構(gòu)和人員設(shè)置情況

我局信息公開工作機構(gòu)設(shè)在辦公室，辦公室指定專人負責具體實施，各相關(guān)處室確定一名聯(lián)絡(luò)員配合開展工作，局紀委對工作實施情況進行監(jiān)督，做到監(jiān)管信息公開工作專人承辦、責任到人、層層落實。

（二）建立健全政府信息公開工作制度情況

積極學(xué)習(xí)《條例》新規(guī)定，不斷完善政府信息公開制度，修訂《廣西證監(jiān)局依申請公開證券期貨監(jiān)管信息工作規(guī)程》，切實規(guī)范政府信息公開流程。強化制度執(zhí)行，嚴格按照《廣西證監(jiān)局監(jiān)管信息公開保密審查工作指引》《廣西證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南》《廣西證監(jiān)局依申請公開證券期貨監(jiān)管信息工作規(guī)程》等相關(guān)規(guī)定，公開監(jiān)管工作信息，切實保障市場參與者獲取政府信息的權(quán)利，提高監(jiān)管工作的透明度。

（三）信息公開目錄、公開指南的編制、更新情況

根據(jù)《條例》相關(guān)規(guī)定以及中國證監(jiān)會對信息公開的工作部署，及時更新并公布《廣西證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南》，確保政府信息公開及時、合規(guī)，指引市場參與者通過有效途徑獲取政府信息。

（四）信息公開載體的建設(shè)和運行情況

根據(jù)中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，廣西證監(jiān)局信息公開的載體主要是證監(jiān)會網(wǎng)站廣西監(jiān)管局子站（以下簡稱局網(wǎng)站），局網(wǎng)站的建設(shè)及運行由證監(jiān)會信息中心統(tǒng)一負責，在局網(wǎng)站端設(shè)有一個內(nèi)容發(fā)布系統(tǒng)入口，我局不涉及載體的建設(shè)和運行。2020年，局網(wǎng)站運行狀況良好。

（五）推進重點領(lǐng)域政府信息公開情況

2020年，我局通過局網(wǎng)站對外主動公開監(jiān)管信息91條，主要包括我局開展監(jiān)管工作情況、行政許可和行政處罰情況、投資者教育和保護情況、轄區(qū)合格經(jīng)營機構(gòu)情況、擬首次公開發(fā)行公司輔導(dǎo)工作情況等。其中，重點領(lǐng)域政府信息公開情況如下：

一是持續(xù)推進行政許可、行政處罰事項的公示。持續(xù)公布轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)行政許可申請受理及審核情況信息，按規(guī)定公開行政許可批復(fù)文書。全年局網(wǎng)站共發(fā)布證券期貨經(jīng)營機構(gòu)行政許可申請受理及審核進度情況公示11期，行政許可批復(fù)9件。持續(xù)公布擬首次公開發(fā)行并上市的輔導(dǎo)企業(yè)基本情況和輔導(dǎo)工作進展情況，自覺接收社會監(jiān)督。全年局網(wǎng)站共發(fā)布輔導(dǎo)備案情況公示14期，企業(yè)輔導(dǎo)進展情況表3期。持續(xù)按照規(guī)定公布行政監(jiān)管措施和行政處罰決定情況，便于市場參與者及時獲取相關(guān)監(jiān)管信息。全年局網(wǎng)站共發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書13件，行政處罰決定書7件。

二是認真落實“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作機制。及時在局網(wǎng)站公開年度現(xiàn)場檢查隨機抽取方式、程序和結(jié)果，自覺接受社會各界監(jiān)督，進一步提升監(jiān)管工作的透明度。

三是加強投資者教育和保護工作。適時更新投資者保護專欄，結(jié)合當前資本市場熱點進行答疑解惑，開展教育宣傳，全年局網(wǎng)站共發(fā)布投資者教育宣傳5期，投資者教育工作簡訊3期，增進了投資者對資本市場相關(guān)知識的了解。每季度更新廣西證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)營機構(gòu)、備案登記私募基金管理人一覽表，便于投資者及時了解廣西轄區(qū)合法的經(jīng)營機構(gòu)。

四是及時更新辦事指南，提高政務(wù)服務(wù)的便利性。及時更新《廣西轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構(gòu)備案事項工作指引》及《廣西轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構(gòu)報告事項工作指引》，方便機構(gòu)查閱相關(guān)報備事項。

二、主動公開政府信息情況

三、收到和處理政府信息公開申請情況

四、政府信息公開行政復(fù)議、行政訴訟情況

五、存在的主要問題及改進情況

2020年，我局在政府信息公開方面做了一些工作，取得一定的成效，但仍存在一些不足：一是局網(wǎng)站信息欄目設(shè)置還不夠清晰，需要進一步分類優(yōu)化，以便讓社會公眾及市場參與者更高效快捷地獲取到所需信息。二是需要進一步豐富信息公開的內(nèi)容和形式，依法保障好社會工作及市場參與者的知情權(quán)。

下一步，我局將認真落實中國證監(jiān)會和自治區(qū)政府的工作部署，進一步做好政府信息公開工作，進一步優(yōu)化網(wǎng)站欄目，豐富主動公開信息，持續(xù)加大證券期貨監(jiān)管信息主動公開的力度，更好地維護市場參與者的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)，充分發(fā)揮信息公開對資本市場健康發(fā)展的促進作用。

六、其他需要報告的事項

無。