蘭州莊園牧場股份有限公司:

經查,你公司存在以下違規(guī)行為:

2024年5月20日,你公司召開第五屆董事會第一次會議,審議聘任高級管理人員,董事會提名委員會未對高級管理人員的人選及其任職資格進行遴選、審核,未就聘任高級管理人員的事項向董事會提出建議。同次會議上,審議聘任財務總監(jiān)未經審計委員會前置程序。上述行為違反了《上市公司獨立董事管理辦法》(證監(jiān)會令第220號)第二十六條第一款、第二十七條第一款的規(guī)定。

2023年4月28日,你公司召開第四屆董事會第二十次會議及第四屆董事會薪酬與考核委員會第三次會議,審議表決《關于2023年公司董事、監(jiān)事及高級管理人員薪酬議案》,相關董事均未回避表決。2024年8月27日,你公司召開第五屆董事會第二次會議及第五屆董事會薪酬與考核委員會第一次會議,審議表決《關于2024年公司董事、監(jiān)事及高級管理人員薪酬議案》,相關董事均未回避表決。上述行為違反了《上市公司治理準則》(證監(jiān)會公告〔2018〕29號)第六十條第一款的規(guī)定。

根據《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款、《上市公司獨立董事管理辦法》(證監(jiān)會令第220號)第四十四條、《上市公司現場檢查規(guī)則》(證監(jiān)會公告〔2022〕21號)第二十一條的規(guī)定,我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應認真學習相關法律法規(guī),持續(xù)增強規(guī)范運作意識,不斷提升公司治理水平,積極落實整改責任,杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生,并于收到本決定之日起30日內向我局提交書面整改報告。

如對本監(jiān)督管理措施不服,可在收到本決定之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可在收到本決定之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

甘肅證監(jiān)局

2025年5月14日