為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院辦公廳和中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的要求,按照《甘肅證監(jiān)局證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)隨機(jī)抽查工作實(shí)施方案》規(guī)定,我局于2025年3月5日組織進(jìn)行了2025年甘肅轄區(qū)證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)”抽取工作,抽取過(guò)程邀請(qǐng)甘肅證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)人員、證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代表和甘肅證監(jiān)局紀(jì)檢人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。現(xiàn)將隨機(jī)抽取結(jié)果公示如下:

一、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

1.檢查對(duì)象:華龍證券股份有限公司靖遠(yuǎn)蓮湖路證券營(yíng)業(yè)部

檢查人員:楊帆、謝怡帆

2.檢查對(duì)象:華龍證券股份有限公司蘭州酒泉路證券營(yíng)業(yè)部

檢查人員:姚璐、侯美宏

3.檢查對(duì)象:華安證券股份有限公司武威濱河路證券營(yíng)業(yè)部

檢查人員:焦曉敏、謝怡帆

4.檢查對(duì)象:國(guó)泰君安證券股份有限公司張掖縣府南街證券營(yíng)業(yè)部

檢查人員:侯美宏、謝怡帆

5.檢查對(duì)象:中國(guó)銀河證券股份有限公司白銀紅星路證券營(yíng)業(yè)部

檢查人員:王海景、姚璐

6.檢查對(duì)象:海通證券股份有限公司武威祁連大道證券營(yíng)業(yè)部

檢查人員:焦曉敏、謝怡帆

二、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

1.檢查對(duì)象:華融融達(dá)期貨股份有限公司蘭州營(yíng)業(yè)部

檢查人員:王海景、侯美宏

三、基金銷售機(jī)構(gòu)

1.檢查對(duì)象:中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行甘肅省分行

檢查人員:楊帆、馬小華

2.檢查對(duì)象:中國(guó)銀行甘肅省分行

檢查人員:焦曉敏、謝怡帆

                                                                                                       甘肅證監(jiān)局

                                                                                                      2025年3月7日