王海鵬、孫勇、梁琪:

經(jīng)查,蘭州莊園牧場股份有限公司(以下簡稱莊園牧場)存在以下違規(guī)行為:

2024年5月20日,莊園牧場召開第五屆董事會第一次會議,審議聘任高級管理人員,董事會提名委員會未對高級管理人員的人選及其任職資格進(jìn)行遴選、審核,未就聘任高級管理人員的事項(xiàng)向董事會提出建議。同次會議上,審議聘任財(cái)務(wù)總監(jiān)未經(jīng)審計(jì)委員會前置程序。

上述行為違反了《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》(證監(jiān)會令第220號)第二十六條第一款、第二十七條第一款的規(guī)定。獨(dú)立董事王海鵬、孫勇、梁琪未勤勉盡責(zé),違反《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》(證監(jiān)會令第220號)第十七條、第二十五條第一款對獨(dú)立董事規(guī)定的相關(guān)職責(zé),對上述事實(shí)負(fù)有相應(yīng)責(zé)任。

根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款、《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》(證監(jiān)會令第220號)第四十四條的規(guī)定,我局決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案。你們應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī),提高規(guī)范運(yùn)作意識,積極落實(shí)整改責(zé)任,杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生,并于收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

如對本監(jiān)督管理措施不服,可在收到本決定之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可在收到本決定之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

甘肅證監(jiān)局

2025年5月14日