蘭州莊園牧場(chǎng)股份有限公司:

經(jīng)查,你公司存在以下違規(guī)行為:

2024年5月20日,你公司召開第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議,審議聘任高級(jí)管理人員,董事會(huì)提名委員會(huì)未對(duì)高級(jí)管理人員的人選及其任職資格進(jìn)行遴選、審核,未就聘任高級(jí)管理人員的事項(xiàng)向董事會(huì)提出建議。同次會(huì)議上,審議聘任財(cái)務(wù)總監(jiān)未經(jīng)審計(jì)委員會(huì)前置程序。上述行為違反了《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第220號(hào))第二十六條第一款、第二十七條第一款的規(guī)定。

2023年4月28日,你公司召開第四屆董事會(huì)第二十次會(huì)議及第四屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)第三次會(huì)議,審議表決《關(guān)于2023年公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員薪酬議案》,相關(guān)董事均未回避表決。2024年8月27日,你公司召開第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議及第五屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)第一次會(huì)議,審議表決《關(guān)于2024年公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員薪酬議案》,相關(guān)董事均未回避表決。上述行為違反了《上市公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕29號(hào))第六十條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條第二款、《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第220號(hào))第四十四條、《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕21號(hào))第二十一條的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī),持續(xù)增強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作意識(shí),不斷提升公司治理水平,積極落實(shí)整改責(zé)任,杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生,并于收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可在收到本決定之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可在收到本決定之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

甘肅證監(jiān)局

2025年5月14日