雷濤：

經(jīng)查，你在華鑫證券有限責(zé)任公司泉州分公司（原華鑫證券有限責(zé)任公司泉州寶洲路證券營(yíng)業(yè)部）從業(yè)期間，存在以下違規(guī)事項(xiàng)：

一、未取得期貨從業(yè)資格但開(kāi)展了期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第48號(hào)）第九條第二款規(guī)定。

二、借用他人證券賬戶買賣股票，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》）第十條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條和《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款等規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

             中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局       

2025年5月19日               

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